首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是( )。A、保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,中国证监会撤销其保荐代表人资格 B、个人取得保荐代表人资格
下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是( )。A、保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,中国证监会撤销其保荐代表人资格 B、个人取得保荐代表人资格
admin
2020-12-24
51
问题
下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是( )。
选项
A、保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,中国证监会撤销其保荐代表人资格
B、个人取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训
C、保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会应给予其警告处分
D、通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效
答案
C
解析
C 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证监会行政处罚的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的,中国证监会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。故此题选C。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vmbeKKKQ
相关试题推荐
下列关于金融衍生工具发展现状,说法有误的是()。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较,利率衍生品无论在场内还是场外,均是名义金额最大的衍生品种类
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融...
下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...
关于金融互换交易下列说法正确的是()。 ①互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 ②目前,按名义金额计...
下列选项中属于金融期货主要交易制度的有()。 ①限仓制度 ②逐日盯市制度 ③集中交易制度 ④有负债的结算制度A.①②③B.①②④C.①③④D.②③
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓...
下列关于信用衍生工具的说法中,正确的有()。 Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 Ⅱ.用于转移或防范信用风险 Ⅲ.信用衍生工具是以利率或...
以下关于基金定期报告的说法,错误的有()。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③...
基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包...
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的()。A.监督管理;日常管理B.监督管理;自律管理C.
随机试题
为有利于措施费的确定和调整,根据现行工程量计算规范。适宜采用单价措施项目计价的有
()是指套期保值者通过在期货市场建立空头头寸,预期对冲其目前持有的或者未来将卖
执行仪表包括()。
根据中国证监会2001年公布的《上市公司行业分类指引》,全部上市公司被分为()
新一轮电力体制改革的核定准许收入由输配电价空间乘以电量所得。
性寒有大毒,功能攻毒杀虫的药物是A.升药B.轻粉C.砒石D.铅丹
田某,男,48岁。表情呆钝,智力衰退,或哭笑无常,喃喃自语,或终日无语,呆若木鸡,伴不思饮食,脘腹胀痛,痞满不适,口多涎沫,头重如裹,舌质淡,苔白腻,脉滑...
下列关于药效学指标说法正确的是A:药效学指标必须在个体内有良好的重复性,而对个体间的重复性无要求B:药效学指标必须是主观的C:药效学指标不具有临床意义D:
伤寒病属于A:变质性炎症B:浆液性炎症C:增生性炎症D:化脓性炎症E:出血性炎症
依据《建设项目环境影响评价资格证书管理办法》,国家环境保护总局对()评价单位,吊销其评价证书。A:转借评价证书的B:因评价结论错误造成严重环境污染后果和经济损