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证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有(
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有(
昕玥
2019-12-17
60
问题
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有( )。①暂停或者撤销相关业务许可;②处以30万元以上300万元以下的罚款;③撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格;④对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项
A.①②③B.②③C.①③④D.①②
答案
C
解析
根据《证券法》第二百零五条的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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