基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控...

admin2020-12-24 67

问题基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

选项 A.外部控制
B.系统控制
C.过程控制
D.内部控制

答案D

解析本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。参见教材（下册）P174。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vu70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控...

下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。A．我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势B．因为交易对手无法按时付款或者按时交割会

根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A．成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B．成本价C．成本价和交易所上市的同一

以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

关于投资产品的预期收益，以下表述错误的是（）。A．信用风险较高债券的预期收益通常高于信用风险较低债券的预期收益B．风险资产的预期收益通常高于无风险资产的预期收

想要了解企业某段时期管理费用的信息，需要查看该企业的（）。A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表

相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（）。A．远期合约的违约风险较高B．远期合约的市场效率偏低C．远期合约需要按合约价值交纳保证金D．远期合

以下资产配置中，可以有效降低组合非系统风险的是（）。A．分别购买同一家公司发行的可转债和优先股B．分别一倍做多螺纹钢期货和购买螺纹钢现货C．分别购买不同公司

关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（）。A．交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法规性，对于可能不盈利指令可以拒绝B．在自主权限内，基金经理通过交易

标的物不需要运输，出卖人和买受人订立合同时不知道标的物在某一地点的，应当在（）交

确定预防心需求的现金数额时，需要考虑的因素有()。

下列高于中央银行票据流动性的是（　　）。

B

可用于治疗温热病，热闭心包兼热盛动风的是A.紫雪丹B.大定风珠C.镇肝息风汤D.安宫牛黄丸E.羚角钩藤汤

正中牙合位是指A:韧带位B:后退位C:牙尖交错位D:直立姿势位E:以上均是

医师处方中，属于对饮片品质提出要求的药名有（）A.左秦艽B.鹅枳实C.左牡蛎D.川楝子E.金毛狗脊

对厌氧菌有强大杀菌作用，但对肠球菌无效的药物是A.克林霉素B.头孢吡肟C.头孢曲松D.氨曲南E.利奈唑胺

关于建设工程项目设计概算的作用，下列说法错误的是（）。A、设计概算是编制固定资产投资计划的依据B、设计概算是施工过程索赔的依据C、设计概算是签订贷款合同、

SWOT分析是一个众所周知的工具，包括分析企业的优势、劣势、（）和威胁。A.风险B.机会C.发展D.潜力

基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控...

下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。A．我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势B．因为交易对手无法按时付款或者按时交割会

根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A．成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B．成本价C．成本价和交易所上市的同一

以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

关于投资产品的预期收益，以下表述错误的是（）。A．信用风险较高债券的预期收益通常高于信用风险较低债券的预期收益B．风险资产的预期收益通常高于无风险资产的预期收

想要了解企业某段时期管理费用的信息，需要查看该企业的（）。A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表

相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（）。A．远期合约的违约风险较高B．远期合约的市场效率偏低C．远期合约需要按合约价值交纳保证金D．远期合

以下资产配置中，可以有效降低组合非系统风险的是（）。A．分别购买同一家公司发行的可转债和优先股B．分别一倍做多螺纹钢期货和购买螺纹钢现货C．分别购买不同公司

关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（）。A．交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法规性，对于可能不盈利指令可以拒绝B．在自主权限内，基金经理通过交易

标的物不需要运输，出卖人和买受人订立合同时不知道标的物在某一地点的，应当在（）交

确定预防心需求的现金数额时，需要考虑的因素有()。

下列高于中央银行票据流动性的是（ ）。

B

可用于治疗温热病，热闭心包兼热盛动风的是A.紫雪丹B.大定风珠C.镇肝息风汤D.安宫牛黄丸E.羚角钩藤汤

正中牙合位是指A:韧带位B:后退位C:牙尖交错位D:直立姿势位E:以上均是

医师处方中，属于对饮片品质提出要求的药名有（）A.左秦艽B.鹅枳实C.左牡蛎D.川楝子E.金毛狗脊

对厌氧菌有强大杀菌作用，但对肠球菌无效的药物是A.克林霉素B.头孢吡肟C.头孢曲松D.氨曲南E.利奈唑胺

关于建设工程项目设计概算的作用，下列说法错误的是（）。A、设计概算是编制固定资产投资计划的依据B、设计概算是施工过程索赔的依据C、设计概算是签订贷款合同、

SWOT分析是一个众所周知的工具，包括分析企业的优势、劣势、（）和威胁。A.风险B.机会C.发展D.潜力

基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控...

下列高于中央银行票据流动性的是（　　）。