基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控...

admin2020-12-24 50

问题基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

选项 A.外部控制
B.系统控制
C.过程控制
D.内部控制

答案D

解析本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。参见教材（下册）P174。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vu70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控...

下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。A．我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势B．因为交易对手无法按时付款或者按时交割会

根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A．成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B．成本价C．成本价和交易所上市的同一

以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

关于投资产品的预期收益，以下表述错误的是（）。A．信用风险较高债券的预期收益通常高于信用风险较低债券的预期收益B．风险资产的预期收益通常高于无风险资产的预期收

想要了解企业某段时期管理费用的信息，需要查看该企业的（）。A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表

相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（）。A．远期合约的违约风险较高B．远期合约的市场效率偏低C．远期合约需要按合约价值交纳保证金D．远期合

以下资产配置中，可以有效降低组合非系统风险的是（）。A．分别购买同一家公司发行的可转债和优先股B．分别一倍做多螺纹钢期货和购买螺纹钢现货C．分别购买不同公司

关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（）。A．交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法规性，对于可能不盈利指令可以拒绝B．在自主权限内，基金经理通过交易

小活络丹中川乌与草乌的比例是 A、1：1 B、1：2 C、1：3

我国生活饮用水水质标准规定，水中浑浊度的限值为()。 A．不超过15度 B．

按照《招标投标法实施条例》的规定，澄清和修改的内容可能影响资格预审申请文件的，招

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，属于增值税免税项目的有（）。

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），关于投标文件措施

酒精中毒患儿呼吸有

下面关于石狮子的描述正确的是（）。A.辟邪的作用B.显示尊贵和威严C.左雌右雄D.雄狮爪下为球，象征着一统天下E.雌师爪下踩幼狮，象征着子嗣绵延

下列关于自动喷水灭火系统周期性检查维护要求的说法，错误的是（）。A.属于设备、部件损坏、失常的，及时修复B.水泵、电动机的旋转轴承等部位，及时清理污渍、除锈

随着人们环保意识的增强，我国消费者对照明工具的选择不仅仅关注外观，更注重产品的节能属性。灯具生产企业N公司预计其最大的竞争对手M公司正在积极地运用LED调...

在审计工作底稿归档后，注册会计师认为有必要修改或增加审计工作底稿，应在审计工作底稿中记录的事项包括（　　）。A.修改或增加审计工作底稿的理由B.修改或增加审计

基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控...

下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。A．我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势B．因为交易对手无法按时付款或者按时交割会

根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A．成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B．成本价C．成本价和交易所上市的同一

以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A．直接对外公布B．发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额C．发给基金托管人复核D．发

关于投资产品的预期收益，以下表述错误的是（）。A．信用风险较高债券的预期收益通常高于信用风险较低债券的预期收益B．风险资产的预期收益通常高于无风险资产的预期收

想要了解企业某段时期管理费用的信息，需要查看该企业的（）。A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表

相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（）。A．远期合约的违约风险较高B．远期合约的市场效率偏低C．远期合约需要按合约价值交纳保证金D．远期合

以下资产配置中，可以有效降低组合非系统风险的是（）。A．分别购买同一家公司发行的可转债和优先股B．分别一倍做多螺纹钢期货和购买螺纹钢现货C．分别购买不同公司

关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（）。A．交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法规性，对于可能不盈利指令可以拒绝B．在自主权限内，基金经理通过交易

小活络丹中川乌与草乌的比例是 A、1：1 B、1：2 C、1：3

我国生活饮用水水质标准规定，水中浑浊度的限值为()。 A．不超过15度 B．

按照《招标投标法实施条例》的规定，澄清和修改的内容可能影响资格预审申请文件的，招

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，属于增值税免税项目的有（）。

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），关于投标文件措施

酒精中毒患儿呼吸有

下面关于石狮子的描述正确的是（）。A.辟邪的作用B.显示尊贵和威严C.左雌右雄D.雄狮爪下为球，象征着一统天下E.雌师爪下踩幼狮，象征着子嗣绵延

下列关于自动喷水灭火系统周期性检查维护要求的说法，错误的是（）。A.属于设备、部件损坏、失常的，及时修复B.水泵、电动机的旋转轴承等部位，及时清理污渍、除锈

随着人们环保意识的增强，我国消费者对照明工具的选择不仅仅关注外观，更注重产品的节能属性。灯具生产企业N公司预计其最大的竞争对手M公司正在积极地运用LED调...

在审计工作底稿归档后，注册会计师认为有必要修改或增加审计工作底稿，应在审计工作底稿中记录的事项包括（ ）。A.修改或增加审计工作底稿的理由B.修改或增加审计

基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控...

在审计工作底稿归档后，注册会计师认为有必要修改或增加审计工作底稿，应在审计工作底稿中记录的事项包括（　　）。A.修改或增加审计工作底稿的理由B.修改或增加审计