首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货从业人员在执业过程中应当( )。
期货从业人员在执业过程中应当( )。
免费考试题库
2019-12-17
29
问题
期货从业人员在执业过程中应当( )。
选项
A.如实向投资者告知期货投资风险B.以个人名义接受投资者委托C.确保股东的合法权益D.如实向投资者申明其所具有的执业能力
答案
AD
解析
A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项,第十二条第一款,期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易,故B项错误。C、D项,第二十一条,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项不符合.故本题答案为AD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vyxsKKKQ
相关试题推荐
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以()为依据向投资人或者客户提供投
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()态度,为投资人或者
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、
单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量(
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。
下列期货产品中,不属于金融期货的是()。
某公司打算运用6个月期的沪深300价指数期货为其价值600万元的股组合套期保值,
期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起()年内
随机试题
用人单位通过第三者对应聘者的情况进行了解和验证的人员选拔方式通常被称为( )。
水利工程建设质量监督巡查对政府质量监督工作主要检查()。
某高速公路第五施工合同段地处城郊,主要工程为路基填筑施工。其中k48+010~
( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认
女,32岁。停经40天后不规则阴道出血7天,伴右下腹剧痛。检查:体温37.2℃,脉搏108次/分,血压120/80mmHg,阴道见少量暗红色积血,宫颈轻度...
APC不包括A细胞BMΦC树突状细胞D内皮细胞E粒细胞
基于互联网的工程项目信息管理系统的用户是( )。A.施工单位B.一个参与项目建设单位C.建设单位D.所有参与项目建设单位
能够改变收益性物业潜在毛租金收入的因素有()。A:空置面积B:租金水平C:收租损失水平D:可出租面积E:经营费用
某城中村几十个居民因为拆迁补偿问题准备进行走访,根据规定,该村村民应当推选代表,且代表人数不得超过()名。A.3B.4C.5D.6
结算,是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。()