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刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客
刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客
天天题库
2019-12-17
33
问题
刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是()。
选项
A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款
答案
ABC
解析
根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。第39条的规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:①本准则第26条所禁止行为之一的;②拒绝协会调查或检查的;③获取不正当利益的:④向投资者隐瞒重要事项的;⑤违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
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