首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关
天天题库
2019-12-17
62
问题
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求说法正确的有( )。Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定Ⅱ.应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先持资料提供给特定对象Ⅲ.为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
选项
A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
Ⅱ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报舌的发布对象,不得将证券研究报舌的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象;Ⅲ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况,证券市场变动情况表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,掲示投资风险,引导理性投资。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾间业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾问业务挡案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/w6vsKKKQ
相关试题推荐
某市1998年人口数是100万,共登记报告肝癌病人117例,其中99例是本年新登
长期高血压易导致脏器出现相关并发症,常累及的脏器是()。
发布《医疗机构药事管理规定》的部门为
在医疗机构中,实行\"金额管理,季度盘点,以存定销\"的药品是
《中华人民共和国药品管理法》规定,药品生产企业、药品经营企业和医疗机构必须经常考
负责对进口药品进行检验并核发《进口药品检验报告》的是
医疗机构药学部门的政府主管部门为
纯化水成为注射用水(中国药典2010标准)须经下列哪种操作
中国药典中,糖衣片的崩解时限规定为
抗Sm抗体与下列哪种疾病最相关
随机试题
不属于前列腺癌放疗后并发症的是 A.直肠出血 B.肛门狭窄 C.膀胱炎
下列各项中,应采用未来适用法进行会计处理的有()。
在相关自然保护区域、禁猎(渔)区、禁猎(渔)期猎捕非国家重点保护野生动物,未取得
目前法定传染病的病原体中不包括的是
《玩偶之家》的作者是()。 A.易卜生B.安徒生 C.塞万提斯D.惠特
关于心脏杂音的临床意义,下列不正确的是A.收缩期杂音可分为功能性与器质性B.相对性关闭不全或狭窄引起的杂音有临床意义C.功能性杂音通常是指产生杂音的部位没有
维持子宫前倾位置的主要韧带是A阔韧带B子宫圆韧带C卵巢固有韧带D主韧带E子宫骶骨韧带
消费者权利中,()是指消费者在购买商品或者接受服务时,有权获得质量保障、价格合理等交易条件,有权拒绝经营者的强制交易行为。A.公平交易权B.自主选择权C
住宅中应有天然采光和通风的房间是()。A.卫生间B.卧室C.书房D.起居室E.厨房
共用题干 (五)王某承租F房屋,该房屋属于全民所有,现由甲公司经营管理。该房屋账面原值为50万元,市场价值为100万元,王某支付的月租金为0.25万元。...