首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关
天天题库
2019-12-17
59
问题
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求说法正确的有( )。Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定Ⅱ.应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先持资料提供给特定对象Ⅲ.为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
选项
A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
Ⅱ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报舌的发布对象,不得将证券研究报舌的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象;Ⅲ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况,证券市场变动情况表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,掲示投资风险,引导理性投资。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾间业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾问业务挡案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/w6vsKKKQ
相关试题推荐
某市1998年人口数是100万,共登记报告肝癌病人117例,其中99例是本年新登
长期高血压易导致脏器出现相关并发症,常累及的脏器是()。
发布《医疗机构药事管理规定》的部门为
在医疗机构中,实行\"金额管理,季度盘点,以存定销\"的药品是
《中华人民共和国药品管理法》规定,药品生产企业、药品经营企业和医疗机构必须经常考
负责对进口药品进行检验并核发《进口药品检验报告》的是
医疗机构药学部门的政府主管部门为
纯化水成为注射用水(中国药典2010标准)须经下列哪种操作
中国药典中,糖衣片的崩解时限规定为
抗Sm抗体与下列哪种疾病最相关
随机试题
王老师在小中的评价表上这样评价\"该生在校尊敬师长,团结同学,乐于助人,学习成绩优
根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB.50500-2013),应列入规费清单
按建设项目达到竣工验收条件的验收方式分,不包括()。
甲、乙、丙三人去同一家银行办理存款业务。甲的存款额度加上1000元后,正好比乙的
线粒体中丙酮酸彻底氧化发生 A3次脱羧,5次脱氢B2次脱羧,5次脱氢C
《新时代爱国主义教育实施纲要》提出,要唱响互联网爱国主义主旋律。具体措施有:A.加强网上舆论引导,依法依规进行综合治理,引导网民自觉抵制损害国家荣誉、否定中华夫
购楼须知的内容应明确购房者所购物业的(),并提醒购房者对所购物业有清楚详细的了解.A:抵押方式B:具体信息C:相关税费D:付款方式E:建筑面积定价
根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是()。A:期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动B:
下列选项中属于个别劳权的有()。A:休息休假权B:劳动就业权C:社会保险权D:劳动报酬权E:组织权
以下符合进口货物进口环节海关代征税税收政策的有()。A.广告品和货样免征进口环节增值税和消费税B.外国政府无偿赠送的物资免征进口环节增值税和消费税C