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财务会计
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?( )
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?( )
Freeti
2019-12-17
21
问题
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?( )
选项
A.提供期货行情信息B.代理客户进行期货交易C.从事期货交易D.协助客户办理开户手续
答案
BC
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
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