2. 职称考试
  3. 根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施？( ) A.进入违法行为发生场所调查取证 B.询问当事人和与被...

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施？( ) A.进入违法行为发生场所调查取证 B.询问当事人和与被...

admin2020-12-24  57
问题 根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施？( )
A.进入违法行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，予以冻结
选项
答案D
解析考点：证券投资基金监管措施 讲解：《证券投资基金法》第114条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。” A、B、C三项分别对应上述条文中的第2项、第3项、第5项，D项表述错误，不符合上述条文第6项的规定，故D项当选。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wDuQKKKQ
相关试题推荐
随机试题