首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
职称考试
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施?( ) A.进入违法行为发生场所调查取证 B.询问当事人和与被...
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施?( ) A.进入违法行为发生场所调查取证 B.询问当事人和与被...
admin
2020-12-24
28
问题
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施?( )
A.进入违法行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户,对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的,予以冻结
选项
答案
D
解析
考点:证券投资基金监管措施 讲解:《证券投资基金法》第114条规定:“国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。” A、B、C三项分别对应上述条文中的第2项、第3项、第5项,D项表述错误,不符合上述条文第6项的规定,故D项当选。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wDuQKKKQ
相关试题推荐
许多社会政策的实施过程都具有阶段性特征,当政策行动进展到一定阶段时,需要根据政策评估的结论对社会政策行动做出变动,包括()。A.起草政策说明B.修订政策方案
下列选项中,不属于产业政策中贸易保护措施的有( )。A.保护关税B.进口限制C.外资流入限制D.发布有关贸易资讯E.制定特别偿还制度
产业政策的实施工具和手段包括()。A.金融手段B.组织措施C.技术措施D.法律措施E.信息服务措施
产业政策的实施工具和手段包括()。A.金融手段B.组织措施C.技术措施D.法律措施E.信息服务措施
由政府管辖金融机构向企业发放低息贷款,规定相对优惠的商业贷款利率等手段,此为产业政策实施方法中的()。A.财税手段B.金融手段C.法律措施D.贸易保护措
根据产业政策的性质和作用范围的对产业政策进行分类,下列不属于政府规制的是()。A、竞争规则B、关税政策C、投融资决策D、市场准入标准
2015年6月,国务院办公厅发布《关于支持新疆纺织服装产业发展促进就业的指导意见》,作为建设新疆丝绸之路经济带核心区的重要内容,并以此为契机,优化新疆经济...
根据我国实际情况,中国人民银行货币政策的中介目标包括()。A.货币供应量B.商业银行利率C.信用总量D.通货膨胀率E.同业拆借利率
证券交易所的一般职能是()。A.从事证券买卖业务B.为证券交易提供场所和各项服务C.履行对证券交易的监督D.办理证券结算登记E.提供投资咨询服务
根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,我国商业银行可以经营的部分或者全部业务包括()。A.吸收公众存款B.提供保管箱服务C.从事银行卡业务D.代理收付
随机试题
股票的绝对估值方法包括()。 Ⅰ.实物期权定价法Ⅱ.资产评估法Ⅲ.现金流贴现法
某高速公路合同段(K55+600~K56+600),主要为路基土石方工程,
相邻的4个车位中停放了4辆不同的车,现将所有车开出后再重新停人这4个车位,要
适用于物体表面和空气灭菌的方法是 A.干热灭菌法 B.湿热灭菌法 C.紫外
东风8B型内燃机车:外观检查油压减震器不许破损、变形、()。A.老化B.裂纹C.漏油D.掉漆
下图是位于西斯廷教堂的千古杰作,其作者是( )。A.提香B.乔尔乔内C.米开朗基罗D.戈雅
合作学习法是中小学重要的德育方法之一。()
管棚是由钢管和()组成,钢管沿着开挖轮廓线,以较小的外插角,向开挖面前方敷设。A、小导管B、钢筋网C、钢拱架D、锚杆
人以( )等形式反映客观事物的性质、联系及其对人的意义时,就是认识过程。A.感觉B.知觉C.回忆D.思维E.想象
求助者一般资料:男性,33岁,大学毕业,国家公务员。 求助者主诉:婚姻不美满,妻子有外遇,自己想与妻子离婚但又怕给孩子造成负面的影响,对妻子既不满又怨...