财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当...

admin2020-12-24 56

问题财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。

Ⅰ.部门负责人

Ⅱ.当地行政主管机构

Ⅲ.内部核查机构负责人

Ⅳ.当地证券业协会

Ⅴ.中国证监会

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,IV
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅲ

答案A

解析A 《财务顾问管理办法》第二十九条规定，财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。

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