首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ.没收业务收入
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ.没收业务收入
题库总管
2019-12-17
38
问题
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。Ⅰ.没收业务收入Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
参考《证券法》第一百九十二条规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wGJ9KKKQ
相关试题推荐
基金管理人未经登记不得开展股权投资基金()业务。 Ⅰ.管理 Ⅱ.募集?
服务机构应当在每个季度结束之日起()个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每
企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有()。 Ⅰ.销售渠道 Ⅱ.订
中国证监会及其派出组织依照,(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.
关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是()
不属于可申请基金销售业务资格的主体是()
关于业务尽职调查,通常包括以下哪些内容? Ⅰ、融资运用 Ⅱ、发展战略 Ⅲ、
股权投资基金销售机构应() Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成
增资前甲公司注册资本1000万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润
基金管理人的业务中以下()可以进行外包。 Ⅰ.估值核算 Ⅱ.销售支付 Ⅲ.
随机试题
封闭式基金的交易价格是由()决定的。 A.封闭时间 B.每份基金净值
碳水化合物与高脂血症的关系不正确的是 A.过多摄入碳水化合物,可使血清胆固醇、
混凝土振捣采用插入式振动器的振捣顺序宜从近模板处开始,先外后内,移动间距不应大于
2013年6月,中央编办发出(),明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基
赵某决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,赵某持本人身份证复印件和
维生素D缺乏性手足搐搦症的直接原因是
A此题为概念题,记忆。
口疮之虚火上浮型首选方为A.泻心导赤汤B.六味地黄汤C.清瘟败毒饮D.凉膈散E.沙参麦冬汤
针对互斥型投资方案经济效果的方法包括静态评价方法和动态评价方法。其中静态评价方法的局限性包括()。A.未能反映方案使用年限终了时的残值B.未能反映增量投资所
投标单位报价可高一些的情形包括()。A.施工条件差的工程B.专业要求高的技术密集型工程且投标单位在这方面有专长C.附近有工程而本项目可利用该工程的设备