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证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。
昕玥
2019-12-17
44
问题
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。
选项
A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70%
答案
BCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准:①净资本不低于12亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的70%。
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