首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,年度报告应当包括的内容有( )。 Ⅰ.本年度技术系统的运行和改进情况 Ⅱ.本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况 Ⅲ....
下列选项中,年度报告应当包括的内容有( )。 Ⅰ.本年度技术系统的运行和改进情况 Ⅱ.本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况 Ⅲ....
admin
2020-12-24
22
问题
下列选项中,年度报告应当包括的内容有( )。
Ⅰ.本年度技术系统的运行和改进情况
Ⅱ.本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况
Ⅲ.本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况
Ⅳ.本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划
选项
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
B
解析
年度报告应当至少包括下列内容:(1)本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况;(2)本年度证券经纪人数量的变动情况,报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况;(3)本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况;(4)本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划;(5)本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况,当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wJbeKKKQ
相关试题推荐
()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算
下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级
银行间债券市场发行国债分销时,办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是()。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中
债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。...
()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
关于记账式国债的特点,说法错误的是()。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造,安全性好C.不可上市转让,流通性差D.期限有
关于利率债和信用债,下列说法有误的是()。 ①正常情况下,利率债的信用风险较大 ②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况 ③信用债券与政府...
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是基础资产的
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向不同承销商
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.①
随机试题
(73-74题共用题干) 1岁小儿开水烫伤头面及前胸8小时入院,伤后未排尿。病
静脉注射肝胆显像剂后可被肝内何种细胞摄取 A.肝巨噬细胞 B.胆管细胞 C
商业银行零售性质的资金来源相对分散、同质性低,因此通常来说零售性质的资金比批发性
根据民事诉讼法律制度的规定,下列关于公开审判制度的表述中,正确的有()。
谭家菜擅长烹制海味,下列菜中最为出名的有()。
很多有机合成材料可向室内释放许多挥发性有机物,其中不包括()。
基托边缘需缓冲 A正中关系错B义齿不美观C咀嚼时义齿易脱位D下颌隆突处压
截至2010年,西藏自治区人口数量是210.63万。
成本法中的土地取得成本、建设成本、管理费用、销售费用等的金额,均按照它们在过去发生时的正常水平来估算。()
直接信用方式包括()。A:商业信用B:银行信用C:国家信用D:消费信用E:个人信用