2. 金融经济
  3. 下列选项中，年度报告应当包括的内容有（ ）。 Ⅰ.本年度技术系统的运行和改进情况 Ⅱ.本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况 Ⅲ....

下列选项中，年度报告应当包括的内容有（ ）。 Ⅰ.本年度技术系统的运行和改进情况 Ⅱ.本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况 Ⅲ....

admin2020-12-24  21
问题 下列选项中，年度报告应当包括的内容有（ ）。
Ⅰ.本年度技术系统的运行和改进情况
Ⅱ.本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况
Ⅲ.本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况
Ⅳ.本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划
选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案B
解析年度报告应当至少包括下列内容：（1）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；（2）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；（3）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；（4）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（5）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。
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