基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

admin2020-12-24 41

问题基金销售机构的职责规范包括（）。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析基金销售机构的职责规范包括：（1）签订销售协议，明确权利与义务。（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。（3）建立相关制度。（4）禁止提前发行。（5）严格账户管理。（6）基金销售机构反洗钱。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wN70KKKQ

相关试题推荐

通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人
目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。A.每季B.每日C.每月D.年度
净利润除以总资产等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率
交易所上市交易的债券按（）估值。A.第三方估值机构提供的当日估值净价B.当日的开盘价C.估值当日的结算价D.采用估值技术
机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（）。A.高B.低C.一致D.无关
关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度
负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；1
OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。A.具备设立分支机构的基本
（）是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII

随机试题

甲公司是一家烟花爆竹生产企业有从业人员288人，乙公司是一家纺织企业，有从业人员
经济和社会领域的发展规划必须是以（）为基础的。 A.市场 B.经济 C.政
（43-44题共用备选答案） A．菟丝子 B．蛤蚧 C．冬虫夏草 D．黄
关于规范性文件效力比较及处理的说法,正确的有()。
制备滴丸中，错误的操作是
病例对照研究试验结果属于循证医学证据级别的
某110/10kV变电所，两台主变，两回110kV电源进线，110kV内桥接线，
过去人们由于贫困，使用皂角树结的皂角来洗衣服、洗头发，从而起到去污的作用。皂角的主要化学成分是皂苷，皂苷的水溶液经强烈振荡能产生持久的泡沫，且不因为加热...
关于非全日制用工的说法，正确的是（）。A.非全日制用工是我国企业基本用工形式B.非全日制用工应当订立书面劳动合同C.非全日制用工每周工作时间累计不得超过
巴塞尔委员会发布的第四版《银行公司治理原则》，强调董事会对银行负有整体责任，具体包括董事会对银行的()以及风险管理与合规义务承担最终责任。A.业务战略B.内

基金销售机构的职责规范包括（ ）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人

目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。A.每季B.每日C.每月D.年度

净利润除以总资产等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率

交易所上市交易的债券按（）估值。A.第三方估值机构提供的当日估值净价B.当日的开盘价C.估值当日的结算价D.采用估值技术

机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（）。A.高B.低C.一致D.无关

关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；1

OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》

《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。A.具备设立分支机构的基本

（）是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII

甲公司是一家烟花爆竹生产企业有从业人员288人，乙公司是一家纺织企业，有从业人员

经济和社会领域的发展规划必须是以（）为基础的。 A.市场 B.经济 C.政

（43-44题共用备选答案） A．菟丝子 B．蛤蚧 C．冬虫夏草 D．黄

关于规范性文件效力比较及处理的说法,正确的有()。

制备滴丸中，错误的操作是

病例对照研究试验结果属于循证医学证据级别的

某110/10kV变电所，两台主变，两回110kV电源进线，110kV内桥接线，

过去人们由于贫困，使用皂角树结的皂角来洗衣服、洗头发，从而起到去污的作用。皂角的主要化学成分是皂苷，皂苷的水溶液经强烈振荡能产生持久的泡沫，且不因为加热...

关于非全日制用工的说法，正确的是（）。A.非全日制用工是我国企业基本用工形式B.非全日制用工应当订立书面劳动合同C.非全日制用工每周工作时间累计不得超过

巴塞尔委员会发布的第四版《银行公司治理原则》，强调董事会对银行负有整体责任，具体包括董事会对银行的()以及风险管理与合规义务承担最终责任。A.业务战略B.内

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ