基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

admin2020-12-24 70

问题基金销售机构的职责规范包括（）。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析基金销售机构的职责规范包括：（1）签订销售协议，明确权利与义务。（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。（3）建立相关制度。（4）禁止提前发行。（5）严格账户管理。（6）基金销售机构反洗钱。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wN70KKKQ

相关试题推荐

通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人
目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。A.每季B.每日C.每月D.年度
净利润除以总资产等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率
交易所上市交易的债券按（）估值。A.第三方估值机构提供的当日估值净价B.当日的开盘价C.估值当日的结算价D.采用估值技术
机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（）。A.高B.低C.一致D.无关
关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度
负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；1
OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。A.具备设立分支机构的基本
（）是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII

随机试题

被誉为\"中国11世纪的改革家\"，主持训释《诗》《书》《周礼》成《三经新义》并颁于
（2010年）工人李某在加工一批零件时因疏忽致使所加工产品全部报废，给工厂造成经
喷锚暗挖法施工隧道施工质量检查与验收分为()等环节。
农村妇女，40岁。8年前其丈夫（长途车司机）病重，渐出现消瘦，体重下降明显，高热
以下各项中，（）是对海关稽査正确的表述。 A.海关进行稽査时，应当在实施稽査
资本主义国家意识形态的本质可以概括为，资本主义意识形态是（　　） A.资本主义
试述我国小学德育的主要原则以及贯彻这些原则的基本要求。
某厂有一台额定容量为5000kVA的电力变压器，其空载损耗为6.75kW,短路损耗为36.7kW,阻抗电压为7%,空载电流百分率为0.9%,变压器负载...
下列具有抗血小板作用的药物是A.噻氯匹定B.华法林C.肝素D.维生素KE.氨甲苯酸
《中华人民共和国野生动物保护法》规定：国务院野生动物行政主管部门和省、自治区、直辖市政府，应当在国家和地方重点保护野生动物的主要生息繁衍的地区和水域，划定...

基金销售机构的职责规范包括（ ）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人

目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。A.每季B.每日C.每月D.年度

净利润除以总资产等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率

交易所上市交易的债券按（）估值。A.第三方估值机构提供的当日估值净价B.当日的开盘价C.估值当日的结算价D.采用估值技术

机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（）。A.高B.低C.一致D.无关

关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；1

OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》

《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。A.具备设立分支机构的基本

（）是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII

被誉为\"中国11世纪的改革家\"，主持训释《诗》《书》《周礼》成《三经新义》并颁于

（2010年）工人李某在加工一批零件时因疏忽致使所加工产品全部报废，给工厂造成经

喷锚暗挖法施工隧道施工质量检查与验收分为()等环节。

农村妇女，40岁。8年前其丈夫（长途车司机）病重，渐出现消瘦，体重下降明显，高热

以下各项中，（）是对海关稽査正确的表述。 A.海关进行稽査时，应当在实施稽査

资本主义国家意识形态的本质可以概括为，资本主义意识形态是（ ） A.资本主义

试述我国小学德育的主要原则以及贯彻这些原则的基本要求。

某厂有一台额定容量为5000kVA的电力变压器，其空载损耗为6.75kW,短路损耗为36.7kW,阻抗电压为7%,空载电流百分率为0.9%,变压器负载...

下列具有抗血小板作用的药物是A.噻氯匹定B.华法林C.肝素D.维生素KE.氨甲苯酸

《中华人民共和国野生动物保护法》规定：国务院野生动物行政主管部门和省、自治区、直辖市政府，应当在国家和地方重点保护野生动物的主要生息繁衍的地区和水域，划定...

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

资本主义国家意识形态的本质可以概括为，资本主义意识形态是（　　） A.资本主义