基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

admin2020-12-24 35

问题基金销售机构的职责规范包括（）。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析基金销售机构的职责规范包括：（1）签订销售协议，明确权利与义务。（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。（3）建立相关制度。（4）禁止提前发行。（5）严格账户管理。（6）基金销售机构反洗钱。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wN70KKKQ

相关试题推荐

通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人
目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。A.每季B.每日C.每月D.年度
净利润除以总资产等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率
交易所上市交易的债券按（）估值。A.第三方估值机构提供的当日估值净价B.当日的开盘价C.估值当日的结算价D.采用估值技术
机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（）。A.高B.低C.一致D.无关
关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度
负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；1
OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。A.具备设立分支机构的基本
（）是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII

随机试题

外固定架的作用哪一项是错误的： A．具有夹板作用，维持骨折对位 B．可牵开断
股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。
? 背景资料某一水闸工程，主要建筑物为1级建筑物，次要建筑物为3级建筑
班级秩序要有可变性。（）
药学服务的基本要素A.定期对药物的使用和管理进行科学评估B.以患者为中心，以提供“与药物使用有关”的信息和知识的形式满足患者在药物治疗上的特殊需要C.扎实的药学
强心苷引起心脏毒性的机制是A.提高心肌细胞膜Na+-K+-ATP酶活性B.抑制心肌细胞膜Na+-K+-ATP酶活性C.增加心肌细胞内K+含量D.增加心肌细
《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）规定了发包人工程款支付担保的内容。承包人或发包人违约后，另一方可要求()承担相应责任。A:提供担保的
求助者一般资料：白女士，女性，38岁，酒店领班。案例介绍：求助者的家庭条件一般，自己是酒店经理，丈夫开了一家公司，家庭条件富裕，有一儿子。求助者希...
在专业技术人员的业务素质培训中，培训的主要内容通常包括()。A:专业知识B:业务技能C:管理知识D:管理技能E:领导技能
在我国，客户选择银行信贷产品的标准就是产品本身的核心功能。（） A.对B.错

基金销售机构的职责规范包括（ ）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人

目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。A.每季B.每日C.每月D.年度

净利润除以总资产等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率

交易所上市交易的债券按（）估值。A.第三方估值机构提供的当日估值净价B.当日的开盘价C.估值当日的结算价D.采用估值技术

机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（）。A.高B.低C.一致D.无关

关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；1

OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》

《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。A.具备设立分支机构的基本

（）是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII

外固定架的作用哪一项是错误的： A．具有夹板作用，维持骨折对位 B．可牵开断

股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。

? 背景资料 某一水闸工程，主要建筑物为1级建筑物，次要建筑物为3级建筑

班级秩序要有可变性。（）

药学服务的基本要素A.定期对药物的使用和管理进行科学评估B.以患者为中心，以提供“与药物使用有关”的信息和知识的形式满足患者在药物治疗上的特殊需要C.扎实的药学

强心苷引起心脏毒性的机制是A.提高心肌细胞膜Na+-K+-ATP酶活性B.抑制心肌细胞膜Na+-K+-ATP酶活性C.增加心肌细胞内K+含量D.增加心肌细

《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）规定了发包人工程款支付担保的内容。承包人或发包人违约后，另一方可要求()承担相应责任。A:提供担保的

求助者一般资料：白女士，女性，38岁，酒店领班。 案例介绍：求助者的家庭条件一般，自己是酒店经理，丈夫开了一家公司，家庭条件富裕，有一儿子。求助者希...

在专业技术人员的业务素质培训中，培训的主要内容通常包括()。A:专业知识B:业务技能C:管理知识D:管理技能E:领导技能

在我国，客户选择银行信贷产品的标准就是产品本身的核心功能。（） A.对B.错

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

? 背景资料某一水闸工程，主要建筑物为1级建筑物，次要建筑物为3级建筑

求助者一般资料：白女士，女性，38岁，酒店领班。案例介绍：求助者的家庭条件一般，自己是酒店经理，丈夫开了一家公司，家庭条件富裕，有一儿子。求助者希...