银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和

admin2020-12-24 44

问题银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

选项 A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案B

解析银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wOW0KKKQ

相关试题推荐

（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会
证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构
现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》
目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

随机试题

从事城乡规划编制工作应当（）。 A、具备法人资格 B、有规定数量的注册规划师
下列哪项对前纵韧带的描述是错误的？() A．是椎体前面延伸的一束坚固的纤维束
下列属于优化薪酬制度的特征的是()。 A．薪酬制度简单明了，便于核算 B．
不宜过量与久服的药物是 A良附子B附子理中丸C小建中合剂
非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公
人民法院审判经济案件实行集体审理和评议的审判制度是（）。
A.转矩 B.差动力原理 C.缺隙保持器 D.倾斜移动 E.序列拔牙法对替牙期严重牙列拥挤的矫治，可考虑采用
明代思想家李贽说：“夫天生一人，自有一人之用，不待取给于孔子而后足也。若必待取足于孔子，则千古以前无孔子，终不得为人乎”其思想核心是()。A.反对思想盲从
2015年1—11月农产品批发价格的变化趋势与下列哪个图形最为接近？
患儿女，岁，极度消瘦，皮肤干瘪起皱，大肉已脱，精神萎靡，啼哭无力，毛发干枯，腹凹如舟，不思饮食，大便稀溏，时有低热，口唇干燥，苔光，舌质淡。治疗首选方剂是A.八

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和

（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会

证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构

现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

从事城乡规划编制工作应当（）。 A、具备法人资格 B、有规定数量的注册规划师

下列哪项对前纵韧带的描述是错误的？() A．是椎体前面延伸的一束坚固的纤维束

下列属于优化薪酬制度的特征的是()。 A．薪酬制度简单明了，便于核算 B．

不宜过量与久服的药物是 A良附子B附子理中丸C小建中合剂

非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公

人民法院审判经济案件实行集体审理和评议的审判制度是（）。

A.转矩 B.差动力原理 C.缺隙保持器 D.倾斜移动 E.序列拔牙法对替牙期严重牙列拥挤的矫治，可考虑采用

明代思想家李贽说：“夫天生一人，自有一人之用，不待取给于孔子而后足也。若必待取足于孔子，则千古以前无孔子，终不得为人乎”其思想核心是()。A.反对思想盲从

2015年1—11月农产品批发价格的变化趋势与下列哪个图形最为接近？

患儿女，岁，极度消瘦，皮肤干瘪起皱，大肉已脱，精神萎靡，啼哭无力，毛发干枯，腹凹如舟，不思饮食，大便稀溏，时有低热，口唇干燥，苔光，舌质淡。治疗首选方剂是A.八