银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和

admin2020-12-24 75

问题银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

选项 A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案B

解析银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wOW0KKKQ

相关试题推荐

（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会
证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构
现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》
目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

随机试题

在向客户推荐产品时，银行从业人员应客观地向客户说明产品的各种要素，让客户在购买产
（82-86题共用题干）患者，女，36岁。左眼流泪3年，泪囊区稍隆起，压迫泪
关于支付担保的说法，错误的是(?)。
压差开关是随着空气压差引起开关动作的装置。一般压差范围可在（）。 A、10
按《药品管理法》规定，下列情形中按假药论处的是A:未标明有效期或者更改有效期的B:超过有效期的C:不注明或者更改生产批号D:擅自添加着色剂，矫味剂及辅料的
共用题干患者女性，30岁，闭经40天，尿妊娠试验(+)，1天来腹痛，阴道有出血来院就诊。酶联免疫吸附试验检测尿HCG时，包被在反应板上的是A:HCG抗原
炸油条时因高温、加碱，哪种营养素损失最严重（　　）A.核黄素B.尼克酸C.硫胺素D.蛋白质E.无机盐
对预应力施工，下列叙述正确的有（）。A、承担预应力施工的单位应具有相应的施工资质B、张拉设备的校准期限不得超过1年，且不得超过300次张拉作业C、预应力张
下列各项维修所发生的费用，可以从住宅专项维修资金列支的有()。A.王某住房阳台的维修B.王某住房所在单元的电梯保修期满后的维修C.王某住房所
下列各项中，关于消费税征税环节的说法正确的是()。A．高档手表只在生产环节缴纳消费税B．高档化妆品应在零售环节缴纳消费税C．对于卷烟在生产环节缴纳消费

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和

（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会

证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构

现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

在向客户推荐产品时，银行从业人员应客观地向客户说明产品的各种要素，让客户在购买产

（82-86题共用题干） 患者，女，36岁。左眼流泪3年，泪囊区稍隆起，压迫泪

关于支付担保的说法，错误的是(?)。

压差开关是随着空气压差引起开关动作的装置。一般压差范围可在（）。 A、10

按《药品管理法》规定，下列情形中按假药论处的是A:未标明有效期或者更改有效期的B:超过有效期的C:不注明或者更改生产批号D:擅自添加着色剂，矫味剂及辅料的

共用题干 患者女性，30岁，闭经40天，尿妊娠试验(+)，1天来腹痛，阴道有出血来院就诊。酶联免疫吸附试验检测尿HCG时，包被在反应板上的是A:HCG抗原

炸油条时因高温、加碱，哪种营养素损失最严重（ ）A.核黄素B.尼克酸C.硫胺素D.蛋白质E.无机盐

对预应力施工，下列叙述正确的有（）。A、承担预应力施工的单位应具有相应的施工资质B、张拉设备的校准期限不得超过1年，且不得超过300次张拉作业C、预应力张

下列各项维修所发生的费用，可以从住宅专项维修资金列支的有()。A.王某住房阳台的维修B.王某住房所在单元的电梯保修期满后的维修C.王某住房所

下列各项中，关于消费税征税环节的说法正确的是()。A．高档手表只在生产环节缴纳消费税B．高档化妆品应在零售环节缴纳消费税C．对于卷烟在生产环节缴纳消费

（82-86题共用题干）患者，女，36岁。左眼流泪3年，泪囊区稍隆起，压迫泪

共用题干患者女性，30岁，闭经40天，尿妊娠试验(+)，1天来腹痛，阴道有出血来院就诊。酶联免疫吸附试验检测尿HCG时，包被在反应板上的是A:HCG抗原

炸油条时因高温、加碱，哪种营养素损失最严重（　　）A.核黄素B.尼克酸C.硫胺素D.蛋白质E.无机盐