银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和

admin2020-12-24 69

问题银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

选项 A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案B

解析银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wOW0KKKQ

相关试题推荐

（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会
证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构
现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》
目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

随机试题

与肱骨构成肩关节的结构是 A．喙突 B．肩峰 C．关节盂 D．肩胛冈
证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时
流行性脑脊髓膜炎患者最常见的皮疹是
合同权利义务终止不影响合同中争议解决、结算和清理条款的效力。（　　）
杨某、张某非法传销案杨某、张某注册成立了一家科技发展有限公司，做手机生意。由
除法律另有规定或合同另有约定外，当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物
我国最早出现“教育”一词的古籍是（）。 A.《论语》B.《大学》 C.《学记》D.《孟子?尽心上》
(2010年真题)规定“诸色人同类自相婚姻者，各从本俗法”的朝代是（　　）。A.唐朝B.宋朝C.元朝D.清朝
QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B
个人住房贷款按住房的交易形态可以划分为（　）。A.新建个人住房贷款B.自营性个人住房贷款C.个人再交易住房贷款D.个人住房转让贷款E.公积金个人住房贷款

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和

（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会

证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构

现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

与肱骨构成肩关节的结构是 A．喙突 B．肩峰 C．关节盂 D．肩胛冈

证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时

流行性脑脊髓膜炎患者最常见的皮疹是

合同权利义务终止不影响合同中争议解决、结算和清理条款的效力。（ ）

杨某、张某非法传销案 杨某、张某注册成立了一家科技发展有限公司，做手机生意。由

除法律另有规定或合同另有约定外，当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物

我国最早出现“教育”一词的古籍是（）。 A.《论语》B.《大学》 C.《学记》D.《孟子?尽心上》

(2010年真题)规定“诸色人同类自相婚姻者，各从本俗法”的朝代是（ ）。A.唐朝B.宋朝C.元朝D.清朝

QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B

个人住房贷款按住房的交易形态可以划分为（ ）。A.新建个人住房贷款B.自营性个人住房贷款C.个人再交易住房贷款D.个人住房转让贷款E.公积金个人住房贷款

合同权利义务终止不影响合同中争议解决、结算和清理条款的效力。（　　）

杨某、张某非法传销案杨某、张某注册成立了一家科技发展有限公司，做手机生意。由

(2010年真题)规定“诸色人同类自相婚姻者，各从本俗法”的朝代是（　　）。A.唐朝B.宋朝C.元朝D.清朝

个人住房贷款按住房的交易形态可以划分为（　）。A.新建个人住房贷款B.自营性个人住房贷款C.个人再交易住房贷款D.个人住房转让贷款E.公积金个人住房贷款