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  3. 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。 ①机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务；②取得执业证书的人员，不需要参加后续职...

下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。 ①机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务；②取得执业证书的人员，不需要参加后续职...

admin2020-12-24  48
问题 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
①机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务；②取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训；③证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理；④取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
选项 A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③
答案D
解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第十五条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务。根据第十七条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。根据第十九条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理。根据第十四条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
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