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下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 ①机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务;②取得执业证书的人员,不需要参加后续职...
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 ①机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务;②取得执业证书的人员,不需要参加后续职...
admin
2020-12-24
34
问题
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。
①机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务;②取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训;③证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理;④取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
选项
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③
答案
D
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十五条的规定,机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务。根据第十七条的规定,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。根据第十九条的规定,协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理。根据第十四条的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
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