首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 ①机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务;②取得执业证书的人员,不需要参加后续职...
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 ①机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务;②取得执业证书的人员,不需要参加后续职...
admin
2020-12-24
32
问题
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。
①机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务;②取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训;③证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理;④取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
选项
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③
答案
D
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十五条的规定,机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务。根据第十七条的规定,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。根据第十九条的规定,协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理。根据第十四条的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wPneKKKQ
相关试题推荐
漏肩风主要与以下经脉的阻滞不通有关的是A:手太阳、手少阳、手厥阴B:手太阳、手阳明、手太阴C:手太阳、手阳明、手少阳D:手太阴、手厥阴、足少阳E:手阳明
下列有关拔罐操作的叙述,不正确的是A:动作要稳准轻快B:起罐时旋转罐具C:拔罐起小疱无需处理D:留针拔罐时应避免碰压针柄E:留罐时出现疼痛可减压放气
以下有关针灸治疗蛇串疮的叙述,不正确的是A:诸穴均用毫针泻法B:皮损局部阿是穴用围刺法C:出现的疱疹不能用三棱针点刺D:取穴以局部阿是穴及相应夹脊穴为主
下列有关百会穴的叙述,错误的是A:位于头部,前发际正中直上7寸B:可治疗气虚下陷病证C:可治疗神志病D:可治疗头面病E:可用灸法
下列有关奇经八脉的叙述,不正确的是A:督脉督领诸阳经B:任脉总任六阴经C:冲脉涵蓄十二经气血D:带脉约束纵行躯干的诸条经脉E:阴维脉司眼睑开合
以下有关风府穴针刺操作的叙述,正确的是A:向上缓慢刺入0.5~1寸B:向上缓慢刺入1~1.5寸C:向鼻尖方向缓慢刺入0.5~1寸D:向下颌方向缓慢刺入0.
鹅口疮的发病与下列脏腑有关的是A:心、脾、肾B:心、肝、肾C:心、肺、脾D:肝、肺、脾E:脾、胃
与喘脱危候的发生有关的脏器是A:心、肝、肺B:肺、肾、心C:心、肝、肾D:肺、脾、肾E:心、脾、肾
神志活动与五脏有关,其中关系最密切的脏是A:心、肺、肝B:心、肝、脾C:肺、脾、肾D:心、脾、肾E:心、肝、肾
证券投资基金的特征包括()。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
随机试题
世界上现存最大的古典皇家园林是( )。 A、承德避暑山庄 B、清东陵 C
根据以下资料,回答下列各题。 2014年全国社会物流总额213.5万亿元,
商业银行为客户进行风险评估时,评估结果认为某一客户不适宜购买某一产品,但客户仍坚
(56-58题共用题干) 女,25岁。右下颌后牙及右面部肿痛3周。检查见右面部
施行开颅手术时,临床上用于降低颅内压的方法是 A.适当过度通气 B.输入胶体
水利水电工程施工总承包企业资质等级分为()级。
某基础工程可划分为基坑开挖、混凝土垫层、砌基础、回填土四个施工过程。在施工中分三个施工段组织流水作业,各个施工过程在各流水段上的流水节拍如下表所示: ...
驾驶车辆进入交叉路口前,应降低行驶速度,注意观察,确认安全。
放学后,15岁的李某与同学王某在酒店和朋友聚餐,在喝完从酒店买的白酒后,李某与王某发生了争执,李某拿起酒瓶击中王某的头部,致使王某成为植物人,此次伤害事件...
工程建设项目设计风险不包括()。A:经济风险B:政策风险C:行为风险D:技术风险