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《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行
免费考试题库
2019-12-17
38
问题
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
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