按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据

shuhaiku2019-12-17 84

问题按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（）。

选项 A.风险管理能力B.经营扩张能力C.市场竞争能力D.资本构成状况E.持续合规状况

答案ACE

解析中国证监会于2009年5月发布《证券公司分类监管规定》，并2017年进行了修订。以证券公司风险管理能力为基础，根据公司市场竞争力和持续合规状况，中国证监会对证券公司进行综合评价，根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E5大类11个级别。针对不同类别的证券公司，中国证监会实施了扶优限劣、区别对待的监管政策。

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B

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()是指过程平均优于AQL时使用的抽样方案，此时的抽样方案使过程平均优于AQL

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其他资本公积是指除资本溢价（或股本溢价）、净损益、其他综合收益和利润分配以外所有

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按照违反法律类型的不同，我国把违法行为主要分为刑事违法行为，行政违法行为，民事违

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