2. 财务会计
  3. 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。 Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。 Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法

天天题库2019-12-17  40
问题 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ.具备从业资格Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用Ⅳ.遵循公平自愿原则
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案C
解析证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：1.具备从业资格证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务。2.遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。
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