首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
独立性原则是合规管理的关键性原则。
独立性原则是合规管理的关键性原则。
admin
2020-12-24
24
问题
独立性原则是合规管理的关键性原则。
选项
答案
对
解析
独立性原则,是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wWF0KKKQ
相关试题推荐
编制基金招募说明书的主要目的是()。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间
()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原
()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约
()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行査处,在基金的运作过程...
()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金供销机构B、基金代销机构C、基金销售机构D、基金评级机构
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风
()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则
()是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此,上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职,遵守职业操守,而且要以较...
()是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素,能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A、可测原则B、易测原观C、
()是决定公司内部控制运行方式,方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。A、内部控制原则B、内部控制理念C、内部控制环境D、内部控制目标
随机试题
(145-146题共用备选答案) A.单纯型中度糜烂 B.颗粒型中度糜烂
患者,女性,30岁。背部肿块红、肿、疼痛3天,寒战,发热39℃。查体:背部肿物3
尿道损伤的并发症及后遗症中,不包括 A.出血性休克 B.感染 C.尿道狭窄
甲公司为房地产开发企业,对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量。 (
流产是指
五味子善于治疗的咳嗽是
文言文总结课上,教师让学生分析学过的文言文中“亡”的意思,下列分析不正确的是()。A.今亡亦死(《陈涉世家》)——逃跑B.暮而果大亡其财(《智子疑邻》)——
以下()不属于投资债券的风险。A、利率风险B、流动性风险C、管理风险D、通胀风险
国有资本经营预算支出按照资金使用性质可分为()。A.资本性支出B.费用性支出C.基本支出D.项目支出E.社会保障方面的支出
下岗失业人员小额担保贷款遵循的原则包括( )。A.担保发放B.信用发放C.微利贴息D.专款专用E.按期偿还