首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。 ①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书 ②机构不得聘用未取得执业证...
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。 ①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书 ②机构不得聘用未取得执业证...
admin
2020-12-24
38
问题
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。
①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
选项
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理: 1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。 2.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后W日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。 5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。 6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。 7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wcneKKKQ
相关试题推荐
下列关于添加辅食原则的说法中,不正确的是A:由少到多B:由稀到稠C:由稠到稀D:由细到粗E:品种渐增
鹅口疮的发病与下列脏腑有关的是A:心、脾、肾B:心、肝、肾C:心、肺、脾D:肝、肺、脾E:脾、胃
下列各项,不属发病有关的外环境因素是A:地域因素B:气候因素C:工作环境D:生活环境E:精神状态
不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性
证券投资基金的特征包括()。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
下列各项中,属于证券交易委托指令的基本要素是()。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
随机试题
90.Krukenberg肿瘤是指转移至卵巢的 A.乳房癌 B.子宫癌 C
与风湿病有关联的细菌是() A.葡萄球菌 B.链球菌 C.大肠杆菌 D.
水疱性,患处产生水疱()。
何老师发现班里的幼儿萌萌感冒了,于是在课间休息期间,喂萌萌服下了儿童感冒药。何老
以下属于自发性筹资的有( )。
肠外营养液中1g氮能提供的热量是
机体清除血氨的主要途径应排除A.尿素合成B.血氨过高时可从肺部少量呼出C.肾是排泄氨的主要场所D.脑、肝、肾等组织利用消耗氨以合成谷氨酸和谷氨酰胺E.可
根据《行政复议法》,我国的行政复议采取以()为主,其他方式为辅的复议方式。A:书面审查B:口头审查C:合议审查D:独任审查
不锈钢管道在进行油清洗之前应进行的工作为()。A.压缩空气吹扫B.氮气吹扫C.蒸汽吹扫D.酸洗
A注册会计师负责对X公司2016年度财务报表实施审计时,需要对银行存款实施函证。项目组成员在实施银行函证程序时,遇到下列事项(金额单位:万元): ...