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  3. 有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。 ①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 ②机构不得聘用未取得执业证...

有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。 ①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 ②机构不得聘用未取得执业证...

admin2020-12-24  27
问题 有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
选项 A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
答案A
解析根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员应当依法接受以下监督管理： 1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后W日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。 5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。 6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。 7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
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