首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅱ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐...
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅱ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐...
admin
2020-12-24
29
问题
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。
Ⅰ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅱ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务
Ⅲ.证券公司与客户签订业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认
Ⅳ.证券公司与客户签订业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案
选项
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
B
解析
证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wdbeKKKQ
相关试题推荐
下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。A.在各类债券中,政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券,是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的
下面关于凭证式国债的有关说法正确的是()。 ①各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,仍可在原额度内继续发售 ②各经办单位对...
关于公司债券的分类,下列说法正确的有()。 ①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券 ②按付息方式不同分为普通公司债券和收益...
下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券
根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为()债券组合证券化等类别。 Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.应收账款证券化 Ⅲ.信贷资产证券化Ⅳ.未来收益证券化A.Ⅱ、Ⅲ
与欧洲债券相比,外国债券具有的特点是()。 Ⅰ.一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.受发行地所在国有关法规的管制和约束 Ⅲ.必须经官方主...
以下关于政府债券的性质说法正确的是()。 Ⅰ.从形式上看,政府债券也是一种有价证券 Ⅱ.具有债券的一般性质 Ⅲ.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补...
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币B.外国货币C.国际储备D.特别提款权
随机试题
( )是儿童健全发展的重要组成部分,它与体格发展、认知发展共同构成儿童发展的三
男性,30岁,由5m高处跌下2小时。腹痛,腹肌紧张,有压痛和反跳痛,肠鸣音弱。血
(57-63题共用备选答案) A.甲氨蝶呤 B.氮杂丝氨酸 C.氟尿嘧啶
一位著名篮球教练曾说过:“球员最适合站在哪里就应该站在哪里,最让人惋惜的事就是一
在评估饮酒量与肝硬化关系时,饮酒量引起肝损害的最低阈值在男性为
二极管应用电路如图(a)所示,电路的激励如图(b)所示,设二极管为理想器件,则电
工程质量事故发生后,由( )签发《工程暂停令》。
美术课程将义务教育阶段的美术学习分为四个学段的依据是() A.美术的学
洁净空调系统的风管连接处必须严密,法兰垫料应采用()的弹性材料。A.耐油橡胶B.耐酸橡胶C.硬质光滑D.不产尘E.不易老化
工程监理单位在对施工方案审查时,审查的重点是()。A.安全生产投入是否充足B.是否符合工程建设强制性标准C.施工现场人员的安全生产管理能力D.安全