2. 财务会计
  3. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾

免费考试题库2020-05-20  18
问题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当()。Ⅰ忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ遵守法律、行政法规的规定Ⅲ遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ公司利益优先A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
答案B
解析证券投资顾问业务的基本原则是：(1)依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。(2)诚实信用。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。(3)公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wfxpKKKQ
相关试题推荐
随机试题