首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。A:净资产不低于20亿元 B:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。A:净资产不低于20亿元 B:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债
admin
2020-12-24
52
问题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。
选项
A:净资产不低于20亿元
B:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
C:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D:净资本不低于净资产的70%
答案
BCD
解析
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准:①净资本不低于12亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的70%。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wgCQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
期货交易所总经理的职权有()。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
随机试题
固体闪烁探测器的NaI(T1)晶体为什么必须封装在密闭的容器中 A.晶体对温度
法国波多集团是国际著名的时装设计和销售公司。2017年1月,得到法国政府大力财政
2011年,我国全年研究与试验发展经费支出8610亿元,比上年增长21.9%,占
办学定位是高等学校战略管理的首要问题。
为了限制贷款过于集中于某些或某个借款人,监管部门要求商业银行对最大十家客户贷款总额不得高于银行资本净额的50%。这体现了()的监管理念。A.避免将“鸡蛋放在一
建筑施工单位企业负责人应当定期检查,项目负责人应当定期带班生产,符合规定的是()。A.企业负责人每月带班检查的时间不少于该月工作日的25%,带班检查记录应当在企
某矿井发生了罐笼坠落重大事故,在事故调查过程中,调查组现场勘查用了5日时间。根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,该事故从事故发生之日起到提交事故调查报...
一般来讲,很难严格地将投资与投资规划分离开来。概括起来二者的区别可以体现在()。A:投资规划更强调创造收益B:投资更强调实现目标C:投资技术性更强D:投资
ShamingPunishments Lastmonth,JamesConnolly,ajuniorattheUniversity...
质押贷款中主要面临的风险有()。A.虚假质押风险B.司法风险C.清算风险D.汇率风险E.操作风险