首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。A:净资产不低于20亿元 B:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。A:净资产不低于20亿元 B:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债
admin
2020-12-24
30
问题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。
选项
A:净资产不低于20亿元
B:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
C:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D:净资本不低于净资产的70%
答案
BCD
解析
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准:①净资本不低于12亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的70%。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wgCQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
期货交易所总经理的职权有()。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
随机试题
对两个总体方差相等性进行检验,在a=0.01的显著性水平上拒绝了原假设,这表示原
下列可以作为质物的有( )。
舌红胖大多见于
婴儿易发生溢乳的原因是A.胃呈水平位B.胃呈垂直位C.消化道梗阻D.胃底部肌张力高E.幽门括约肌发育较差
符合教师与家长交往的道德规范的是( )。A.当学生犯错误情节严重时,教师可以责备家长管教无方B.当对学生进行纪律处分时,教师应事先与家长充分沟通C.在家长
妻子:母亲:社会角色 A.水:冰:液体B.父亲:儿子:家庭 C.冰糖:砂糖:糖精D.石墨:金刚石:化学物质
氟哌啶醇禁用于A:抑郁症B:精神分裂症C:躁狂症D:更年期精神病E:药物引起呕吐
因磨损、酸蚀或龋等较重的刺激,使成牙本质细胞突起变性、分解,小管内充满空气,形成()。A.修复性牙本质B.第三期牙本质C.透明牙本质D.反应性牙本质E.
混合成本介于固定成本和变动成本之间,可以分解成固定成本和变动成本两部分。其中的回归分析法是一种较为精确的分解方法。
增值税普通发票的金额填写错误,应退回重开。()