2. 财务会计
  3. 下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。 A、投资主办人违反

下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。 A、投资主办人违反

昕玥2019-12-17  44
问题 下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。 A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检 C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
选项
答案C
解析投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故A项说法错误。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故B项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故D项说法错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/whElKKKQ
相关试题推荐
随机试题