期货从业人员违法违规，但履行了报告义务而被迫执行违法指令，可以〔〕 A从轻 B减轻 C给予纪律处分 D免予行政处罚

admin2020-12-24 49

问题期货从业人员违法违规，但履行了报告义务而被迫执行违法指令，可以〔〕
A从轻 B减轻 C给予纪律处分 D免予行政处罚

选项

答案ABD

解析期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/whNQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

商业银行在进行理财产品持续信息披露时，可以不履行的义务是（）。 A．披露期末
患者男，17岁，发现右上睑包块1周。查体：右眼睑皮肤色泽正常，上睑中外1/3处可
（98-100题共用备选答案） A．锰 B．磷 C．钙 D．镁 E．碘
治疗狂证火盛伤阴者，应首选
2008年,第二产业增加值占国内生产总值的比重超过50%的城市有（）。
传统简历调查与档案考核的测评手段，具有信息量小、科学性差、缺乏预测性的缺点，采用（）的方式进行简历分析可以弥补这一不足。A．心理测试B．要素比较法C．背景调
数学运算。在这部分试题中，每道试题呈现一段表述数字关系的文字．要求你迅速、准确地计算出答案。有标号1、2、3、4、5、6、7、8、9九个球，A、B、C...
消化性溃疡便隐血试验阳性，提示每日出血量至少约A.1?2mlB.3?4mlC.＞5mlD.＞60ml
运用市场法对企业价值评估，在使用上市公司比较法时，对于可比公司的选择应当注意（　　）。A.可比对象一般需要具备一定时期的上市交易历史数据B.可比公司应当为股票
甲公司2×18年发生与职工薪酬有关的经济业务会计处理中，正确的是（）。A.2×17年已执行累计带薪缺勤而确认的应付职工薪酬为30万元，2×18年实

期货从业人员违法违规，但履行了报告义务而被迫执行违法指令，可以〔〕 A从轻 B减轻 C给予纪律处分 D免予行政处罚

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

商业银行在进行理财产品持续信息披露时，可以不履行的义务是（）。 A．披露期末

患者男，17岁，发现右上睑包块1周。查体：右眼睑皮肤色泽正常，上睑中外1/3处可

（98-100题共用备选答案） A．锰 B．磷 C．钙 D．镁 E．碘

治疗狂证火盛伤阴者，应首选

2008年,第二产业增加值占国内生产总值的比重超过50%的城市有（）。

传统简历调查与档案考核的测评手段，具有信息量小、科学性差、缺乏预测性的缺点，采用（）的方式进行简历分析可以弥补这一不足。A．心理测试B．要素比较法C．背景调

数学运算。在这部分试题中，每道试题呈现一段表述数字关系的文字．要求你迅速、准确地计算出答案。 有标号1、2、3、4、5、6、7、8、9九个球，A、B、C...

消化性溃疡便隐血试验阳性，提示每日出血量至少约A.1?2mlB.3?4mlC.＞5mlD.＞60ml

运用市场法对企业价值评估，在使用上市公司比较法时，对于可比公司的选择应当注意（ ）。A.可比对象一般需要具备一定时期的上市交易历史数据B.可比公司应当为股票

甲公司2×18年发生与职工薪酬有关的经济业务会计处理中，正确的是（）。A.2×17年已执行累计带薪缺勤而确认的应付职工薪酬为30万元，2×18年实

数学运算。在这部分试题中，每道试题呈现一段表述数字关系的文字．要求你迅速、准确地计算出答案。有标号1、2、3、4、5、6、7、8、9九个球，A、B、C...

运用市场法对企业价值评估，在使用上市公司比较法时，对于可比公司的选择应当注意（　　）。A.可比对象一般需要具备一定时期的上市交易历史数据B.可比公司应当为股票