期货从业人员违法违规，但履行了报告义务而被迫执行违法指令，可以〔〕 A从轻 B减轻 C给予纪律处分 D免予行政处罚

admin2020-12-24 18

问题期货从业人员违法违规，但履行了报告义务而被迫执行违法指令，可以〔〕
A从轻 B减轻 C给予纪律处分 D免予行政处罚

选项

答案ABD

解析期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/whNQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

下列关于折现率的说法中，错误的是（）。 A、折现率＝无风险报酬率＋风险报酬率
目前治疗阻塞性睡眠呼吸暂停综合征的最常用的手术方式是 A．悬雍垂软腭咽成形术
（心房颤动的药物治疗） A.地高辛 B.胺碘酮 C.氯吡格雷 D.去乙酰
根据《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计【2012】93号)下列设计变更中
德育的“知行统一原则”指的是()。
有学生用“班头”来记忆外语单词“battle”，他运用的学习策略是（）。
有效决策建立在（）的基础上。 B.全员参与D.领导作用 A.以顾客为关注
教师张某对学校给予的处分不服，根据相关法律，他可以采用的法律救济途径是（）A.教师申诉B.刑事诉讼C.申请仲裁D.民事诉讼
下列关于协议收购的说法，不正确的是()。A.收购人不得进行股份转让B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报
公开招标的优点有()。A:招标人有较大的选择范围B:有助于打破垄断C:会形成恶性竞争D:可在较大程度上避免招标活动中的贿赂行为E:具有公开性

期货从业人员违法违规，但履行了报告义务而被迫执行违法指令，可以〔〕 A从轻 B减轻 C给予纪律处分 D免予行政处罚

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

下列关于折现率的说法中，错误的是（）。 A、折现率＝无风险报酬率＋风险报酬率

目前治疗阻塞性睡眠呼吸暂停综合征的最常用的手术方式是 A．悬雍垂软腭咽成形术

（心房颤动的药物治疗） A.地高辛 B.胺碘酮 C.氯吡格雷 D.去乙酰

根据《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计【2012】93号)下列设计变更中

德育的“知行统一原则”指的是()。

有学生用“班头”来记忆外语单词“battle”，他运用的学习策略是（）。

有效决策建立在（）的基础上。 B.全员参与D.领导作用 A.以顾客为关注

教师张某对学校给予的处分不服，根据相关法律，他可以采用的法律救济途径是（）A.教师申诉B.刑事诉讼C.申请仲裁D.民事诉讼

下列关于协议收购的说法，不正确的是()。A.收购人不得进行股份转让B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报

公开招标的优点有()。A:招标人有较大的选择范围B:有助于打破垄断C:会形成恶性竞争D:可在较大程度上避免招标活动中的贿赂行为E:具有公开性