首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()
Freeti
2019-12-17
36
问题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()
选项
A:诚实守信、客户自担风险、分类管理B:规范运作、利益至上、公平公正C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D:守法合规、公平公正、集中管理
答案
C
解析
证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wlWfKKKQ
相关试题推荐
《政府采购法》的基本原则包括()。
下列招标投标制度的基本原则中,体现公正原则的有()。
对招标投标活动实施行政监督的基本原则包括()。
按照市场运行机制,()是专门从事采购代理业务并提供相关服务的社会中介组织。
下列各项中,就企业一个月的全部经济业务来说,正确的是()。
甲企业收回应收账款500万元,存入银行,这一业务引起的会计要素变动是()。
“应交税费”账户期末余额在借方,反映的业务有()。
下列各项中,“主营业务收入”账户所属的账户类型是()。
下列各项中,属于制造企业的主营业务收入是()。
中国会计学会接受财政部的业务指导、监督和管理,地方会计学会接受同级财政部门的业务
随机试题
根据《国家煤矿安全监察局关于印发的通知》(煤安监调查[2008]14号),下列关
以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是()。
某化妆品厂为增值税一般纳税人2019年1月发生以下业务:8日销售高档化妆品400
2019年7月,某旅游开发有限公司(一般纳税人)经营游览场所取得旅游景点门票含税
安钠咖属于
在我国,目前可以看到的最早的古代绘画实物是战国时期的帛画()。
建筑物与红线之间的地带用于()。
在招聘中,采用内部人推荐法的优点是()。
进口设备银行财务费的计算公式为:银行财务费=( )×人民币外汇牌价×银行财务
老年人对药物的耐受能力较差的原因主要在于A:反应迟钝B:心脑血管功能较差C:肝肾功能减退D:药物吸收缓慢E:运动协调功能下降