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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ.高级管理人员中,至少...
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ.高级管理人员中,至少...
admin
2020-12-24
58
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ.有健全的内部管理制度
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构。有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券扣期货投资咨询业务的机构,有l0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 (2)有l00万元人民币以上的注册资本。 (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 (4)有公司章程。 (5)有健全的内部管理制度。 (6)具备中国证监会要求的其他条件。
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