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以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ.私下向客户建议买人某证券 Ⅲ.私下承诺客户投资保收益 ...
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ.私下向客户建议买人某证券 Ⅲ.私下承诺客户投资保收益 ...
admin
2020-12-24
45
问题
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。
Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ.私下向客户建议买人某证券
Ⅲ.私下承诺客户投资保收益
Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: 1.违背客户的委托为其买卖证券; 2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; 3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; 4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; 5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; 6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; 7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
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