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财务会计
有下列( )情形之一,的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A.保荐代表人数量
有下列( )情形之一,的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A.保荐代表人数量
昕玥
2019-12-17
22
问题
有下列( )情形之一,的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A.保荐代表人数量少于两名B.最近两年未担任主承销商C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行D.注册资本低于人民币2亿元
选项
答案
AC
解析
〖解析】有下列情形之一的,证券经营机构不得注册登记为保荐人:①保荐代表人 数量少于两名。②公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行。③最近 24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除。④中国证监会规定的其他情形。
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