证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款； Ⅱ．撤销直接负责的主管人员...

admin2020-12-24 36

问题证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款；
Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格；
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照；
Ⅳ ．撤销相关业务许可。

选项 A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wwbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款； Ⅱ．撤销直接负责的主管人员...

以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，

下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为

下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股.配股及转增权益C.从理论上

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量

选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注

以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体...

上海证券交易所于（）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993

男性，45岁。因\"上感\"口服阿莫西林3天后，颜面及四肢出现水肿性红斑及水疱，呈\"

、A.便血量多而鲜红 B.便血少而疼痛 C.便血污秽而腥臭 D.便血量多而

错觉的性质包括()。 A．是对客观事物歪曲的知觉 B．只要具备产生错觉的条

新生儿生理性黄疸出现的时间是 A、出生后24小时内 B、出生后24～48小

计算机病毒是一组能够影响计算机使用并且能自我复制的计算机指令或者程序代码。()

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。 ①

关于践行“诚信”职业范围中“尊重事实”的要求，员工要努力做到（　　）。

全国的工业品调查目录一般五年修订一次，在产品更新换代等特殊情况下可提前修订。

从业人员坚持“信誉至上”，需要践行的职业要求是（）。 (A)理智信任、积淀个

李某为一家有限责任公司的股东之一，2012年10月8日将其股权对外转让给王某，但未办理变更登记手续。2012年10月20日，李某又将其股权转让给张某且已登...

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款； Ⅱ．撤销直接负责的主管人员...

以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，

下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为

下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股.配股及转增权益C.从理论上

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量

选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注

以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体...

上海证券交易所于（）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993

男性，45岁。因\"上感\"口服阿莫西林3天后，颜面及四肢出现水肿性红斑及水疱，呈\"

、A.便血量多而鲜红 B.便血少而疼痛 C.便血污秽而腥臭 D.便血量多而

错觉的性质包括()。 A．是对客观事物歪曲的知觉 B．只要具备产生错觉的条

新生儿生理性黄疸出现的时间是 A、出生后24小时内 B、出生后24～48小

计算机病毒是一组能够影响计算机使用并且能自我复制的计算机指令或者程序代码。()

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。 ①

关于践行“诚信”职业范围中“尊重事实”的要求，员工要努力做到（ ）。

全国的工业品调查目录一般五年修订一次，在产品更新换代等特殊情况下可提前修订。

从业人员坚持“信誉至上”，需要践行的职业要求是（）。 (A)理智信任、积淀个

李某为一家有限责任公司的股东之一，2012年10月8日将其股权对外转让给王某，但未办理变更登记手续。2012年10月20日，李某又将其股权转让给张某且已登...

关于践行“诚信”职业范围中“尊重事实”的要求，员工要努力做到（　　）。