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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询
免费考试题库
2019-12-17
36
问题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。
选项
A:未参与初步询价B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
答案
ABCD
解析
对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:未参与初步询价;询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。本题正确答案为ABCD选项。
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