商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模没立相应的合规管理部门( )

admin2020-12-24 63

问题商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模没立相应的合规管理部门( )

选项

答案对

解析商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/x0W0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.4CsB.4PsC.5PsD.5Cs
基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会
基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。A.专业规范B.有
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.董事会C.合规与风险管理委员会D.股东大会
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.3B.10C.15D.20
合规管理部门的独立性主要包括（）。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工...
关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（）。A.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.不利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人
关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（）。A.销售人员培训情况应当记录并存档B.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况C.销售人员应个人进行执
（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性B.制约性C.独立性D.有效性
（）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场

随机试题

建筑安装工程费用定额的编制原则，包括()。
从教育层次来看，高等教育的基础是()。
统计执法监督检查机构在向检查对象查询有关事项时，应发出（）。
某市中心区有一座市级医院，地处两条交通繁忙的城市干道交叉口的西北角，占地面积为0
移动无线接入的主要技术有()。
信贷档案是确定借贷双方法律关系和权利义务的重要凭证，是贷款管理情况的重要记录。（
炉甘石洗剂属于何种性状
汉字的优点是否即是一切象形文字的优点呢？笔者认为，汉字绝非仅仅是象形文字。汉字不仅有具象（象形），而且有想象(形声、会意、转注)和抽象(指事、假借）。古人...
为门（急）诊患者开具的第二类精神药品多限A.1日B.3日C.5日D.7日E.15日
根管治疗中器械折断于根管中未超过根尖孔，不易取出，可采用A.牙髓塑化疗法B.根尖切除术C.干尸术D.空管疗法E.复合树脂充填法

商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模没立相应的合规管理部门( )

基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.4CsB.4PsC.5PsD.5Cs

基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会

基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。A.专业规范B.有

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.董事会C.合规与风险管理委员会D.股东大会

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.3B.10C.15D.20

合规管理部门的独立性主要包括（）。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工...

关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（）。A.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.不利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人

关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（）。A.销售人员培训情况应当记录并存档B.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况C.销售人员应个人进行执

（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性B.制约性C.独立性D.有效性

（）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场

建筑安装工程费用定额的编制原则，包括()。

从教育层次来看，高等教育的基础是()。

统计执法监督检查机构在向检查对象查询有关事项时，应发出（）。

某市中心区有一座市级医院，地处两条交通繁忙的城市干道交叉口的西北角，占地面积为0

移动无线接入的主要技术有()。

信贷档案是确定借贷双方法律关系和权利义务的重要凭证，是贷款管理情况的重要记录。（

炉甘石洗剂属于何种性状

汉字的优点是否即是一切象形文字的优点呢？笔者认为，汉字绝非仅仅是象形文字。汉字不仅有具象（象形），而且有想象(形声、会意、转注)和抽象(指事、假借）。古人...

为门（急）诊患者开具的第二类精神药品多限A.1日B.3日C.5日D.7日E.15日

根管治疗中器械折断于根管中未超过根尖孔，不易取出，可采用A.牙髓塑化疗法B.根尖切除术C.干尸术D.空管疗法E.复合树脂充填法