首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖
admin
2020-12-24
64
问题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案
B
解析
B选项:公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/x8S0KKKQ
相关试题推荐
(2006年真题)根据合同法规定,标的物提存后,毁损、灭失的风险( )。A.由债权人承担B.由债务人承担C.由债权人和债务人共同承担D.由提存机关承担
(2006年真题)甲公司欠乙公司500万元,后甲公司被乙公司兼并,二者之间的债务关系因此消灭。导致这一债的关系消灭的法律事实是( )。A.混同B.免除C.
根据我国民法的规定,下列不适用不当得利的是( )。A.养子女给生父母的赡养费B.因赌博而获得对方的财物C.明知没有给付义务而进行给付D.甲将发给乙的货错
无因管理之债中.无因管理人有权要求受益人偿付( )。A.报酬B.支出的必要费用C.收益中的合理份额D.支出的一切费用
《中华人民共和国合同法》第70条规定:“债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,至使履行债务发生困难的,债务人可以中止履行或者将标的物提存。”试分析该...
根据《继承法》的规定,继承人( )的,丧失继承权。A.过失杀害被继承人B.故意杀害其他继承人C.遗弃被继承人D.虐待被继承人
依据我国《婚姻法》的规定,男方不得提出离婚的法定期间是( )。A.女方患病住院期间B.子女满两周岁之前C.女方怀孕期间、分娩后一年内或中止妊娠后六个月内
根据《专利法》的规定,下列选项中可以获得专利权的是( )。A.将人和动物的基因进行克隆组合B.血友病的治疗方法C.玉米栽培技术D.减肥新药
根据我国法律的有关规定,下列商品中,必须采取强制注册商标的是( )。A.杀毒剂B.敌敌畏C.头疼片D.“双喜”牌香烟
某公司将其使用在皮包上面的“雪花”商标再次注册在其生产的皮靴、皮裤之上,这种商标为( )。A.集体商标B.联合商标C.防御商标D.证明商标
随机试题
(36-37题共用题干) 患者男,26岁。1周来发热,伴肌肉痛及胸痛,查体可闻
四环素类的禁用范围是
注册咨询工程师(投资)执业资格制度建立了以能力和业绩为导向,()的社会化人才评价
在CRM技术类型中,可以为顾客提供个性化服务的类型是()。 A.运营型CRM
青年初期是世界观()。 A.形成时期 B.初步形成时期 C.初步成熟时期 D.成熟时期
公共生活是相对于私人生活而言的,私人生活主要是指家庭生活和个人生活,具有一定的封闭性和隐秘性。公共生活则超越了私人生活的局限,相对于私人生活而言,公共生活...
雄伟的山,苍郁的树,苔染的石壁,滴水的竹林,都在江中投入绿油油的倒影,(),就连我自己也在这闪闪的绿色之中了。填入括号部分最恰当的一句是:A.天空中的艳阳洒
请将下列5项处方调配工作的内容按规范程序排列:1.审方;2.收方;3.计价;4.调配→包装、标示;5.核对→发药A.1-3-2-4-5B.2-1-3-4-5
R×C表X2检验理论值的计算公式为
关于工程保险特征的说法,正确的是( )A.风险广泛而集中B.涉及较少的利害关系人C.工程保险的内容相互独立D.工程保险承保的是财务风险