一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

admin2020-12-24 49

问题一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

选项 A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

答案B

解析B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/x8S0KKKQ

相关试题推荐

(2006年真题)根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险（　　）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.由债权人和债务人共同承担D.由提存机关承担
(2006年真题)甲公司欠乙公司500万元，后甲公司被乙公司兼并,二者之间的债务关系因此消灭。导致这一债的关系消灭的法律事实是（　　）。A.混同B.免除C.
根据我国民法的规定，下列不适用不当得利的是（　　）。A.养子女给生父母的赡养费B.因赌博而获得对方的财物C.明知没有给付义务而进行给付D.甲将发给乙的货错
无因管理之债中．无因管理人有权要求受益人偿付（　　）。A.报酬B.支出的必要费用C.收益中的合理份额D.支出的一切费用
《中华人民共和国合同法》第70条规定：“债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人，至使履行债务发生困难的，债务人可以中止履行或者将标的物提存。”试分析该...
根据《继承法》的规定，继承人（　　）的，丧失继承权。A.过失杀害被继承人B.故意杀害其他继承人C.遗弃被继承人D.虐待被继承人
依据我国《婚姻法》的规定，男方不得提出离婚的法定期间是（　　）。A.女方患病住院期间B.子女满两周岁之前C.女方怀孕期间、分娩后一年内或中止妊娠后六个月内
根据《专利法》的规定，下列选项中可以获得专利权的是（　　）。A.将人和动物的基因进行克隆组合B.血友病的治疗方法C.玉米栽培技术D.减肥新药
根据我国法律的有关规定，下列商品中，必须采取强制注册商标的是（　　）。A.杀毒剂B.敌敌畏C.头疼片D.“双喜”牌香烟
某公司将其使用在皮包上面的“雪花”商标再次注册在其生产的皮靴、皮裤之上，这种商标为（　　）。A.集体商标B.联合商标C.防御商标D.证明商标

随机试题

（75-76题共用备选答案） A．降低毒性，破瘀通经 B．软坚散结，消积
2018年3月20日，《贵州省助力深度贫困县与极贫乡镇脱贫攻坚人才需求白皮书》（
患者75克葡萄糖OGTT结果：空腹血糖6.7mmo1/1，餐后2小时血糖为12.
依据不同的合同划分标准，建设工程施工合同属于（）。 A.要式合同
下列项目目标动态控制的纠偏措施中，属于组织措施的是（）。 A.调整进
某女性工人，纺织厂织布车间挡车工，工龄15年，因近几个月与他人交谈时感觉听力下降而就诊从职业性损害角度考虑，最可能诊断的职业病是A.噪声聋B.听力损伤C.
男性，突发寒战，体温39℃左右，腹泻十余次，伴里急后軍，起初为稀便，后转为脓血便，便常规：红细胞5个/HP，白细胞10个/HP,脓液（++)。 ...
共用题干马先生今年40岁，打算60岁退休，预计他可以活到85岁，考虑到通货膨胀的因素，退休后每年生活费大约需要15万元（岁初从退休基金中提取）。马先生...
AreYouaSuccessfulLeader? 1Almostnothingwedointhiswordisdonein...
根据营运资金管理理论，下列各项中不属于企业应收账款成本内容的是（）。A.机会成本B.管理成本C.短缺成本D.坏账成本

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

(2006年真题)根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险（ ）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.由债权人和债务人共同承担D.由提存机关承担

(2006年真题)甲公司欠乙公司500万元，后甲公司被乙公司兼并,二者之间的债务关系因此消灭。导致这一债的关系消灭的法律事实是（ ）。A.混同B.免除C.

根据我国民法的规定，下列不适用不当得利的是（ ）。A.养子女给生父母的赡养费B.因赌博而获得对方的财物C.明知没有给付义务而进行给付D.甲将发给乙的货错

无因管理之债中．无因管理人有权要求受益人偿付（ ）。A.报酬B.支出的必要费用C.收益中的合理份额D.支出的一切费用

《中华人民共和国合同法》第70条规定：“债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人，至使履行债务发生困难的，债务人可以中止履行或者将标的物提存。”试分析该...

根据《继承法》的规定，继承人（ ）的，丧失继承权。A.过失杀害被继承人B.故意杀害其他继承人C.遗弃被继承人D.虐待被继承人

依据我国《婚姻法》的规定，男方不得提出离婚的法定期间是（ ）。A.女方患病住院期间B.子女满两周岁之前C.女方怀孕期间、分娩后一年内或中止妊娠后六个月内

根据《专利法》的规定，下列选项中可以获得专利权的是（ ）。A.将人和动物的基因进行克隆组合B.血友病的治疗方法C.玉米栽培技术D.减肥新药

根据我国法律的有关规定，下列商品中，必须采取强制注册商标的是（ ）。A.杀毒剂B.敌敌畏C.头疼片D.“双喜”牌香烟

某公司将其使用在皮包上面的“雪花”商标再次注册在其生产的皮靴、皮裤之上，这种商标为（ ）。A.集体商标B.联合商标C.防御商标D.证明商标

（75-76题共用备选答案） A．降低毒性，破瘀通经 B．软坚散结，消积

2018年3月20日，《贵州省助力深度贫困县与极贫乡镇脱贫攻坚人才需求白皮书》（

患者75克葡萄糖OGTT结果：空腹血糖6.7mmo1/1，餐后2小时血糖为12.

依据不同的合同划分标准，建设工程施工合同属于（）。 A.要式合同

下列项目目标动态控制的纠偏措施中，属于组织措施的是（）。 A.调整进

某女性工人，纺织厂织布车间挡车工，工龄15年，因近几个月与他人交谈时感觉听力下降而就诊从职业性损害角度考虑，最可能诊断的职业病是A.噪声聋B.听力损伤C.

男性，突发寒战，体温39℃左右，腹泻十余次，伴里急后軍，起初为稀便，后转为脓血便，便常规：红细胞5个/HP，白细胞10个/HP,脓液（++)。 ...

共用题干 马先生今年40岁，打算60岁退休，预计他可以活到85岁，考虑到通货膨胀的因素，退休后每年生活费大约需要15万元（岁初从退休基金中提取）。马先生...

AreYouaSuccessfulLeader? 1Almostnothingwedointhiswordisdonein...

根据营运资金管理理论，下列各项中不属于企业应收账款成本内容的是（）。A.机会成本B.管理成本C.短缺成本D.坏账成本

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

(2006年真题)根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险（　　）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.由债权人和债务人共同承担D.由提存机关承担

(2006年真题)甲公司欠乙公司500万元，后甲公司被乙公司兼并,二者之间的债务关系因此消灭。导致这一债的关系消灭的法律事实是（　　）。A.混同B.免除C.

根据我国民法的规定，下列不适用不当得利的是（　　）。A.养子女给生父母的赡养费B.因赌博而获得对方的财物C.明知没有给付义务而进行给付D.甲将发给乙的货错

无因管理之债中．无因管理人有权要求受益人偿付（　　）。A.报酬B.支出的必要费用C.收益中的合理份额D.支出的一切费用

根据《继承法》的规定，继承人（　　）的，丧失继承权。A.过失杀害被继承人B.故意杀害其他继承人C.遗弃被继承人D.虐待被继承人

依据我国《婚姻法》的规定，男方不得提出离婚的法定期间是（　　）。A.女方患病住院期间B.子女满两周岁之前C.女方怀孕期间、分娩后一年内或中止妊娠后六个月内

根据《专利法》的规定，下列选项中可以获得专利权的是（　　）。A.将人和动物的基因进行克隆组合B.血友病的治疗方法C.玉米栽培技术D.减肥新药

根据我国法律的有关规定，下列商品中，必须采取强制注册商标的是（　　）。A.杀毒剂B.敌敌畏C.头疼片D.“双喜”牌香烟

某公司将其使用在皮包上面的“雪花”商标再次注册在其生产的皮靴、皮裤之上，这种商标为（　　）。A.集体商标B.联合商标C.防御商标D.证明商标

共用题干马先生今年40岁，打算60岁退休，预计他可以活到85岁，考虑到通货膨胀的因素，退休后每年生活费大约需要15万元（岁初从退休基金中提取）。马先生...