一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

admin2020-12-24 83

问题一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

选项 A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

答案B

解析B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/x8S0KKKQ

相关试题推荐

(2006年真题)根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险（　　）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.由债权人和债务人共同承担D.由提存机关承担
(2006年真题)甲公司欠乙公司500万元，后甲公司被乙公司兼并,二者之间的债务关系因此消灭。导致这一债的关系消灭的法律事实是（　　）。A.混同B.免除C.
根据我国民法的规定，下列不适用不当得利的是（　　）。A.养子女给生父母的赡养费B.因赌博而获得对方的财物C.明知没有给付义务而进行给付D.甲将发给乙的货错
无因管理之债中．无因管理人有权要求受益人偿付（　　）。A.报酬B.支出的必要费用C.收益中的合理份额D.支出的一切费用
《中华人民共和国合同法》第70条规定：“债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人，至使履行债务发生困难的，债务人可以中止履行或者将标的物提存。”试分析该...
根据《继承法》的规定，继承人（　　）的，丧失继承权。A.过失杀害被继承人B.故意杀害其他继承人C.遗弃被继承人D.虐待被继承人
依据我国《婚姻法》的规定，男方不得提出离婚的法定期间是（　　）。A.女方患病住院期间B.子女满两周岁之前C.女方怀孕期间、分娩后一年内或中止妊娠后六个月内
根据《专利法》的规定，下列选项中可以获得专利权的是（　　）。A.将人和动物的基因进行克隆组合B.血友病的治疗方法C.玉米栽培技术D.减肥新药
根据我国法律的有关规定，下列商品中，必须采取强制注册商标的是（　　）。A.杀毒剂B.敌敌畏C.头疼片D.“双喜”牌香烟
某公司将其使用在皮包上面的“雪花”商标再次注册在其生产的皮靴、皮裤之上，这种商标为（　　）。A.集体商标B.联合商标C.防御商标D.证明商标

随机试题

长春北湖国家湿地公园有十大景区，下列选项中景区名称与特色对应正确的有（　　）。
患者男性，33岁，左小腿红肿伴有头痛、畏寒、发热2天，查体见左小腿片状红疹，色鲜
找规律填数字是一项很有趣的活动，特别锻炼观察和思考能力，下列选项中，填入数列“7
建设项目法人或业主方专业管理包括()。
根据下列资料回答问题。在以上各省市中，人身险占该省市保费收入50%以上的有
下列选项中，不属于益气汤组成药物的是
形成初步印象的正确操作是（）。 A.对求助者心理问题的严重程度评估 B.对目
对项目的各种经济影响进行全面陈述，为投资决策提供依据的经济分析方法被称为()方法。A:经济费用效益比较的分析B:多目标分析C:定性分析D:其他分析
调整工程进度计划时，调整内容一般包括（）。A.工程量的调整B.工作工艺过程的调整C.工程计价造价的调整D.工作关系的调整E.工序起止时间的调整
即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式。（　　）

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

(2006年真题)根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险（ ）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.由债权人和债务人共同承担D.由提存机关承担

(2006年真题)甲公司欠乙公司500万元，后甲公司被乙公司兼并,二者之间的债务关系因此消灭。导致这一债的关系消灭的法律事实是（ ）。A.混同B.免除C.

根据我国民法的规定，下列不适用不当得利的是（ ）。A.养子女给生父母的赡养费B.因赌博而获得对方的财物C.明知没有给付义务而进行给付D.甲将发给乙的货错

无因管理之债中．无因管理人有权要求受益人偿付（ ）。A.报酬B.支出的必要费用C.收益中的合理份额D.支出的一切费用

《中华人民共和国合同法》第70条规定：“债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人，至使履行债务发生困难的，债务人可以中止履行或者将标的物提存。”试分析该...

根据《继承法》的规定，继承人（ ）的，丧失继承权。A.过失杀害被继承人B.故意杀害其他继承人C.遗弃被继承人D.虐待被继承人

依据我国《婚姻法》的规定，男方不得提出离婚的法定期间是（ ）。A.女方患病住院期间B.子女满两周岁之前C.女方怀孕期间、分娩后一年内或中止妊娠后六个月内

根据《专利法》的规定，下列选项中可以获得专利权的是（ ）。A.将人和动物的基因进行克隆组合B.血友病的治疗方法C.玉米栽培技术D.减肥新药

根据我国法律的有关规定，下列商品中，必须采取强制注册商标的是（ ）。A.杀毒剂B.敌敌畏C.头疼片D.“双喜”牌香烟

某公司将其使用在皮包上面的“雪花”商标再次注册在其生产的皮靴、皮裤之上，这种商标为（ ）。A.集体商标B.联合商标C.防御商标D.证明商标

长春北湖国家湿地公园有十大景区，下列选项中景区名称与特色对应正确的有（ ）。

患者男性，33岁，左小腿红肿伴有头痛、畏寒、发热2天，查体见左小腿片状红疹，色鲜

找规律填数字是一项很有趣的活动，特别锻炼观察和思考能力，下列选项中，填入数列“7

建设项目法人或业主方专业管理包括()。

根据下列资料回答问题。 在以上各省市中，人身险占该省市保费收入50%以上的有

下列选项中，不属于益气汤组成药物的是

形成初步印象的正确操作是（）。 A.对求助者心理问题的严重程度评估 B.对目

对项目的各种经济影响进行全面陈述，为投资决策提供依据的经济分析方法被称为()方法。A:经济费用效益比较的分析B:多目标分析C:定性分析D:其他分析

调整工程进度计划时，调整内容一般包括（）。A.工程量的调整B.工作工艺过程的调整C.工程计价造价的调整D.工作关系的调整E.工序起止时间的调整

即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式。（ ）

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

(2006年真题)根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险（　　）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.由债权人和债务人共同承担D.由提存机关承担

(2006年真题)甲公司欠乙公司500万元，后甲公司被乙公司兼并,二者之间的债务关系因此消灭。导致这一债的关系消灭的法律事实是（　　）。A.混同B.免除C.

根据我国民法的规定，下列不适用不当得利的是（　　）。A.养子女给生父母的赡养费B.因赌博而获得对方的财物C.明知没有给付义务而进行给付D.甲将发给乙的货错

无因管理之债中．无因管理人有权要求受益人偿付（　　）。A.报酬B.支出的必要费用C.收益中的合理份额D.支出的一切费用

根据《继承法》的规定，继承人（　　）的，丧失继承权。A.过失杀害被继承人B.故意杀害其他继承人C.遗弃被继承人D.虐待被继承人

依据我国《婚姻法》的规定，男方不得提出离婚的法定期间是（　　）。A.女方患病住院期间B.子女满两周岁之前C.女方怀孕期间、分娩后一年内或中止妊娠后六个月内

根据《专利法》的规定，下列选项中可以获得专利权的是（　　）。A.将人和动物的基因进行克隆组合B.血友病的治疗方法C.玉米栽培技术D.减肥新药

根据我国法律的有关规定，下列商品中，必须采取强制注册商标的是（　　）。A.杀毒剂B.敌敌畏C.头疼片D.“双喜”牌香烟

某公司将其使用在皮包上面的“雪花”商标再次注册在其生产的皮靴、皮裤之上，这种商标为（　　）。A.集体商标B.联合商标C.防御商标D.证明商标

长春北湖国家湿地公园有十大景区，下列选项中景区名称与特色对应正确的有（　　）。

根据下列资料回答问题。在以上各省市中，人身险占该省市保费收入50%以上的有

即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式。（　　）