首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖
admin
2020-12-24
54
问题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案
B
解析
B选项:公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/x8S0KKKQ
相关试题推荐
(2006年真题)根据合同法规定,标的物提存后,毁损、灭失的风险( )。A.由债权人承担B.由债务人承担C.由债权人和债务人共同承担D.由提存机关承担
(2006年真题)甲公司欠乙公司500万元,后甲公司被乙公司兼并,二者之间的债务关系因此消灭。导致这一债的关系消灭的法律事实是( )。A.混同B.免除C.
根据我国民法的规定,下列不适用不当得利的是( )。A.养子女给生父母的赡养费B.因赌博而获得对方的财物C.明知没有给付义务而进行给付D.甲将发给乙的货错
无因管理之债中.无因管理人有权要求受益人偿付( )。A.报酬B.支出的必要费用C.收益中的合理份额D.支出的一切费用
《中华人民共和国合同法》第70条规定:“债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,至使履行债务发生困难的,债务人可以中止履行或者将标的物提存。”试分析该...
根据《继承法》的规定,继承人( )的,丧失继承权。A.过失杀害被继承人B.故意杀害其他继承人C.遗弃被继承人D.虐待被继承人
依据我国《婚姻法》的规定,男方不得提出离婚的法定期间是( )。A.女方患病住院期间B.子女满两周岁之前C.女方怀孕期间、分娩后一年内或中止妊娠后六个月内
根据《专利法》的规定,下列选项中可以获得专利权的是( )。A.将人和动物的基因进行克隆组合B.血友病的治疗方法C.玉米栽培技术D.减肥新药
根据我国法律的有关规定,下列商品中,必须采取强制注册商标的是( )。A.杀毒剂B.敌敌畏C.头疼片D.“双喜”牌香烟
某公司将其使用在皮包上面的“雪花”商标再次注册在其生产的皮靴、皮裤之上,这种商标为( )。A.集体商标B.联合商标C.防御商标D.证明商标
随机试题
某企业准备采用新的信用条件“2/10,1/20,N/30”,预计年销售收入为36
以下属于楼阁式塔的是()
国际安全管理规则也称()规则。
()窗在民用及工业建筑中应用最为普遍。 A.转B.平开C.推拉D.固定
影响态度与品德学习的外部条件,主要包括()。 A.家庭教养方式 B.道德认知
()的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助A、客户至上B、守法合规C、诚实守信D、保守秘密
医德修养要坚持A.集体性B.组织性C.实践性D.强制性E.机动性
由苦杏仁苷分解产生、对人体有毒性的是A.苦杏仁苷B.野樱苷C.苯羟乙腈D.苯甲醛E.氢氰酸
补虚药宜在何时服A.空腹B.饭后C.饭前D.睡前E.不拘时
甲银行与乙公司签订一份借款合同,合同签订后,甲银行依约发放了部分贷款,乙公司未按照约定的用途使用借款。根据合同法律制度的规定,甲银行可以行使的权利有()。