证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

昕玥2019-12-17 80

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

选项 A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务

答案ABC

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xBpfKKKQ

相关试题推荐

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()
监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()
根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册
根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50
根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的
根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()
下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()
对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()
在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

随机试题

充气连接管路的接口安装在报警阀气室充注水位以上部位，充气连接管道的直径不得小于（
患者女，16岁，因煤气泄漏爆炸导致头面部、双上肢烧伤入院。查体：烧伤部位有大量水
在有管理的浮动汇率制度下，中央银行的干预措施包括（）
在农产品生产加工环节中，主要关注的因素有（）方面。 A生产企业的产能和开工率 B生产企业的的规模 C生产企业的科技进步 D生产企业的利润率
孩子的成长需要在实践中积累失败的经验，父母不宜过度{pz_填空}，在一些小事上更应以开放的态度鼓励孩子自行做出决定，即使孩子会犯错或失败，也应该让他们自行...
根据《中共中央、国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》，建立国家基本药物制度可以实施的措施有A、对基本药物实施公开招标采够，统一配送B、对国家基本药物实行全
实施建设工程监理和编制监理规划共同的依据有’()A:施工组织设计B:工程建设法律法规C:工程建设文件D:建设工程合同E:监理合同
采用安全事故发生的可能性与事故后果的严重程度之乘积衡量安全风险大小时，如果安全事故发生的可能性很大，而事故的后果为轻微伤害，则该风险应视为(　　)。A.重大风险
人的需要和动物的需要的本质区别是人的需要具有（）A.社会性B.需求性C.功能性D.独特性
在一个青少年小组中，社会工作者闫敏了解到小组中有几个孩子的家庭生活很困难，无法交学费，针对于这种情况，闫敏向这几个孩子所在的学校提出申请，希望学校能够为这...

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()

监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()

根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册

根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50

根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的

根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()

下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()

对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()

在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

充气连接管路的接口安装在报警阀气室充注水位以上部位，充气连接管道的直径不得小于（

患者女，16岁，因煤气泄漏爆炸导致头面部、双上肢烧伤入院。查体：烧伤部位有大量水

在有管理的浮动汇率制度下，中央银行的干预措施包括（）

在农产品生产加工环节中，主要关注的因素有（）方面。 A生产企业的产能和开工率 B生产企业的的规模 C生产企业的科技进步 D生产企业的利润率

孩子的成长需要在实践中积累失败的经验，父母不宜过度{pz_填空}，在一些小事上更应以开放的态度鼓励孩子自行做出决定，即使孩子会犯错或失败，也应该让他们自行...

根据《中共中央、国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》，建立国家基本药物制度可以实施的措施有A、对基本药物实施公开招标采够，统一配送B、对国家基本药物实行全

实施建设工程监理和编制监理规划共同的依据有’()A:施工组织设计B:工程建设法律法规C:工程建设文件D:建设工程合同E:监理合同

采用安全事故发生的可能性与事故后果的严重程度之乘积衡量安全风险大小时，如果安全事故发生的可能性很大，而事故的后果为轻微伤害，则该风险应视为( )。A.重大风险

人的需要和动物的需要的本质区别是人的需要具有（）A.社会性B.需求性C.功能性D.独特性

在一个青少年小组中，社会工作者闫敏了解到小组中有几个孩子的家庭生活很困难，无法交学费，针对于这种情况，闫敏向这几个孩子所在的学校提出申请，希望学校能够为这...

采用安全事故发生的可能性与事故后果的严重程度之乘积衡量安全风险大小时，如果安全事故发生的可能性很大，而事故的后果为轻微伤害，则该风险应视为(　　)。A.重大风险