证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

昕玥2019-12-17 26

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

选项 A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务

答案ABC

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xBpfKKKQ

相关试题推荐

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()
监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()
根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册
根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50
根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的
根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()
下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()
对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()
在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

随机试题

河南省的省花是______和______；洛阳市花是______；开封市花是__
不能准确进行尿蛋白质定量的方法是 A．丽春红S法 B．考马斯亮蓝法 C．艾
A.流食 B.半流食 C.禁食 D.低脂饮食 E.无渣饮食
下列哪项不是护患语言沟通的原则
人民法院对当事人在证据交换中认可的各种证据材料作出审查判断，确认其能否作为认定案
哺乳期乳母的各种营养需求比妊娠期孕妇（　　）。
内部评级高级法下，抵（质）押品的信用缓释作用体现在（）的估值中。
下列工程建设的参建主体中，应在建设单位报送工程质量监督机构的主体结构分部工程质量
下列公众参与形式中，最能反映参与者的参与意识和民主程度的是()。A、自主性参与B、组织化参与C、手段性参与D、制度化参与
甲委托乙前往丙厂采购男装，乙觉得丙生产的女装市场看好，便自作主张以甲的名义向丙订购。丙未问乙的代理权限，便与之订立了买卖合同。对此，下列哪些说法是正确的？()A

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()

监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()

根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册

根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50

根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的

根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()

下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()

对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()

在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

河南省的省花是______和______；洛阳市花是______；开封市花是__

不能准确进行尿蛋白质定量的方法是 A．丽春红S法 B．考马斯亮蓝法 C．艾

A.流食 B.半流食 C.禁食 D.低脂饮食 E.无渣饮食

下列哪项不是护患语言沟通的原则

人民法院对当事人在证据交换中认可的各种证据材料作出审查判断，确认其能否作为认定案

哺乳期乳母的各种营养需求比妊娠期孕妇（ ）。

内部评级高级法下，抵（质）押品的信用缓释作用体现在（）的估值中。

下列工程建设的参建主体中，应在建设单位报送工程质量监督机构的主体结构分部工程质量

下列公众参与形式中，最能反映参与者的参与意识和民主程度的是()。A、自主性参与B、组织化参与C、手段性参与D、制度化参与

甲委托乙前往丙厂采购男装，乙觉得丙生产的女装市场看好，便自作主张以甲的名义向丙订购。丙未问乙的代理权限，便与之订立了买卖合同。对此，下列哪些说法是正确的？()A

河南省的省花是和；洛阳市花是；开封市花是

哺乳期乳母的各种营养需求比妊娠期孕妇（　　）。