证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

昕玥2019-12-17 49

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

选项 A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务

答案ABC

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xBpfKKKQ

相关试题推荐

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()
监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()
根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册
根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50
根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的
根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()
下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()
对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()
在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

随机试题

铜生产企业利用铜期货进行卖出套期保值的情形是（　　）。 A．有大量铜库存尚
土坝工程施工期间的垂直位移观测宜采用()。
根据消费税法律制度的规定，下列各项中，应当缴纳消费税的是（）。
在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。
施工企业无形资产包括()。
下列哪一项不是呋塞米的不良反应 A高尿酸血症 B髙血钙 C碱
既平肝阳，又降胃气的药是 A.磁石B.珍珠C.枇杷叶D.代赭石E.珍
有关釉柱的描述不包括A.釉柱的排列方式可增强釉质的抗剪切强度B.点隙裂沟封闭时，釉质表面酸蚀是重要步骤C.根据现代观点，龋齿备洞时，可保留悬空的牙釉质D.
关于年度合同费用确认的说法，正确的是（）。A、同一会计年度内开始并完成的劳务，应当在提供劳务交易完成时确认提供劳务收入并确认费用B、同一会计年度内开始并完成
2019年12月31日，某公司“应付账款”账户为贷方余额260000元，其所属明细账户的贷方余额合计为330000元，所属明细账户的借方余额合计为7000...

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()

监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()

根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册

根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50

根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的

根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()

下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()

对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()

在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

铜生产企业利用铜期货进行卖出套期保值的情形是（ ）。 A．有大量铜库存尚

土坝工程施工期间的垂直位移观测宜采用()。

根据消费税法律制度的规定，下列各项中，应当缴纳消费税的是（）。

在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。

施工企业无形资产包括()。

下列哪一项不是呋塞米的不良反应 A高尿酸血症 B髙血钙 C碱

既平肝阳，又降胃气的药是 A.磁石B.珍珠C.枇杷叶D.代赭石E.珍

有关釉柱的描述不包括A.釉柱的排列方式可增强釉质的抗剪切强度B.点隙裂沟封闭时，釉质表面酸蚀是重要步骤C.根据现代观点，龋齿备洞时，可保留悬空的牙釉质D.

关于年度合同费用确认的说法，正确的是（）。A、同一会计年度内开始并完成的劳务，应当在提供劳务交易完成时确认提供劳务收入并确认费用B、同一会计年度内开始并完成

2019年12月31日，某公司“应付账款”账户为贷方余额260000元，其所属明细账户的贷方余额合计为330000元，所属明细账户的借方余额合计为7000...

铜生产企业利用铜期货进行卖出套期保值的情形是（　　）。 A．有大量铜库存尚