证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

昕玥2019-12-17 66

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

选项 A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务

答案ABC

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xBpfKKKQ

相关试题推荐

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()
监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()
根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册
根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50
根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的
根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()
下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()
对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()
在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

随机试题

久期是（　　）。 Ⅰ．金融工具的现金流发生时间 Ⅱ．对金融工具的利率敏感程度
2012年8月6日，国务院发布了《节能减排“十二五”规划》，《规划》指出，要以邓
某建设集团股份有限公司目前的资金来源包括：权益资金3000万元，资金成本率为20
目前防治哮喘最有效的药物是（）。
普通型肺炎球菌肺炎的治疗，最主要的措施是()
骑自行车从甲地到乙地，以10千米/时的速度行进，下午1点到乙地；以15千米/时的
关于《护士条例》，以下说法正确的是A:自公布之日起生效B:只对护士有规范作用C:没有约束力D:由全国人大常委会公布施行E:属于专业规章
在顾客对运价承受能力定价法中，承受能力系数是指运价占（）的比率。 A.货物价格 B.顾客收入 C.运输成本 D.企业效益
下列可以用于设定权利质权的有（）。A.建筑物B.建设用地使用权C.应收账款D.存款单E.著作权中的财产权
下列市场经济组织中，应对自身债务承担无限责任的有()。A:个体工商户B:股份有限公司C:个人独资企业D:国有独资公司E:合伙制企业

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()

监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()

根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册

根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50

根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的

根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()

下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()

对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()

在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

久期是（ ）。 Ⅰ．金融工具的现金流发生时间 Ⅱ．对金融工具的利率敏感程度

2012年8月6日，国务院发布了《节能减排“十二五”规划》，《规划》指出，要以邓

某建设集团股份有限公司目前的资金来源包括：权益资金3000万元，资金成本率为20

目前防治哮喘最有效的药物是（）。

普通型肺炎球菌肺炎的治疗，最主要的措施是()

骑自行车从甲地到乙地，以10千米/时的速度行进，下午1点到乙地；以15千米/时的

关于《护士条例》，以下说法正确的是A:自公布之日起生效B:只对护士有规范作用C:没有约束力D:由全国人大常委会公布施行E:属于专业规章

在顾客对运价承受能力定价法中，承受能力系数是指运价占（）的比率。 A.货物价格 B.顾客收入 C.运输成本 D.企业效益

下列可以用于设定权利质权的有（）。A.建筑物B.建设用地使用权C.应收账款D.存款单E.著作权中的财产权

下列市场经济组织中，应对自身债务承担无限责任的有()。A:个体工商户B:股份有限公司C:个人独资企业D:国有独资公司E:合伙制企业

久期是（　　）。 Ⅰ．金融工具的现金流发生时间 Ⅱ．对金融工具的利率敏感程度