证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

昕玥2019-12-17 79

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

选项 A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务

答案ABC

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xBpfKKKQ

相关试题推荐

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()
监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()
根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册
根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50
根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的
根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()
下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()
对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()
在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

随机试题

下列关于计算资金缺口的说法，正确的是()。
关于锅炉房设施的配置，下列说法正确的是()。
狭义的“物流”属于()领域内的经济活动。
建设单位应当按照国家有关规定申请领取()后方可开工。
急性心肌梗死心脏标记物检查特异性最高的是
便血伴腹部肿块的疾病不包括A.Crohn病B.结肠癌C.肠套叠D.细菌性痢疾E.肠结核
标准化成就测验的特点。
依据《中华人民共和国城乡规划法》，在城市总体规划、镇总体规划确定的建设用地范围之外，不得设立()。A:基础设施用地区域B:公共服务设施用地区域C:各类开发区
业主交存的住宅专项维修资金属于业主所有。()
小张是某公司的部门主管。他对下属的困难始终给予理解和帮助，并且善于与他人合作，积极听取不同的意见，经常出面为大家化解冲突，员工们都认为他是一个很有亲和力的...

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止

总监理工程师负责制的原则的内涵包括()

监理规划审核内容中，对安全生产管理监理工作内容的审核包括()

根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册

根据《建设工程质量管理条例》，建设单位有()行为的，责令改正，处20万元以上50

根据《建设工程质量管理条例》，关于建设工程在正常使用条件下最低保修期限的说法，正

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程需由政府主管部门审批资金申请报告的

根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程监理单位职责的说法，正确的有()

下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有()

对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的主要问题有()

在确定建设工程数据库结构后，数据库管理的主要任务有()

下列关于计算资金缺口的说法，正确的是()。

关于锅炉房设施的配置，下列说法正确的是()。

狭义的“物流”属于()领域内的经济活动。

建设单位应当按照国家有关规定申请领取()后方可开工。

急性心肌梗死心脏标记物检查特异性最高的是

便血伴腹部肿块的疾病不包括A.Crohn病B.结肠癌C.肠套叠D.细菌性痢疾E.肠结核

标准化成就测验的特点。

依据《中华人民共和国城乡规划法》，在城市总体规划、镇总体规划确定的建设用地范围之外，不得设立()。A:基础设施用地区域B:公共服务设施用地区域C:各类开发区

业主交存的住宅专项维修资金属于业主所有。()

小张是某公司的部门主管。他对下属的困难始终给予理解和帮助，并且善于与他人合作，积极听取不同的意见，经常出面为大家化解冲突，员工们都认为他是一个很有亲和力的...