首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风
天天题库
2020-05-20
76
问题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、销售合规性风险 B、管理合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、投资合规性风险
选项
答案
D
解析
本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xEoMKKKQ
相关试题推荐
CK作为心脏标志物,下列哪项不正确 A、其浓度和急性心肌梗死面积有一定相关,可
与红细胞沉降率密切相关的因素是 A、渗透脆性 B、叠连现象 C、氧合作用
与神经细胞动作电位上升支(去极相)相关的主要离子是 A、K+ B、Na+
关于投资政策说明书,以下表述错误的是( )。 A、投资政策说明书内容包括投资回
投资管理人应基于投资者的( )为其制定投资政策说明书。 Ⅰ.需求 Ⅱ.偏好
若没有预期的变现需求,投资者可以适宜( )流动性要求,以( )预期收益。 A、
投资者或因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求? 7、关于投资者收益要求
资产管理公司对客户利益担负( )责任。 A、信托 B、民事 C、侵权 D
与慢性胃炎、消化性溃疡发生密切相关的细菌是 A、变形杆菌 B、肺炎克雷伯菌
最直接、最简明的大宗商品投资方式是( )。 A、购买大宗商品实物 B、购买资
随机试题
组成总体的前提条件是()。 A、构成总体的所有单位所有主要属性都必须相同 B
下列属于重金属的有()。 A、铝及铝合金 B、铜及铜合金 C、锌及锌合金
金融资产管理公司的资产证券化业务克服了银行贷款( )的局限。 A.收益较
下颌联冠斜面导板的斜面与被引导牙的长轴应呈 A.5 B.25 C.35
某建设项目大气环境影响评价需预测的关心点与项目厂界距离为55km,适用于该关心点
销售税费是指销售或者预售开发完成后的房地产应由卖方缴纳的税费。( )
战略性策划的主要过程是:需求评估→()→预测→设计可行的战略→一选择机构的战略
与班杜拉的社会学习论关系最密切的概念是()。
青霉素类最严重的不良反应是
胡锦涛总书记《在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话》中指出,经过90年的奋斗、创造、积累,党和人民必须倍加珍惜、长期坚持、不断发展的成就是 A-...