在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。A.以本人的年收入证明文件为准 B.以近

admin2020-12-24 71

问题在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

选项 A.以本人的年收入证明文件为准
B.以近1个月的金融类资产证明文件为准
C.应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D.可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

答案C

解析《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xINQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。A.以本人的年收入证明文件为准 B.以近

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A.拟设立营业部的决议文件B.申请日前6个月月末

下列关于商业银行贷款业务的说法中，正确的是（　　）。 A．只能采用担保的方

孕妇血容量达最高峰为

下列关于变压器后备保护动作后处理正确的是（）？

(2011年)钢筋混凝土结构井道不宜采用的电梯导轨架安装方式是()。

理财策略在（）情况下应增加股票配置。

一普通完全井，半径r0=0.2m，含水层水头H=10m，渗透系数k=0.0006m/s，影响半径R=294m，抽水稳定后井中水深h=6m，此时该井的出...

维生素E的生理功能为（　　）A.作为某些脱氨酶的辅酶，维生素E．缺乏可导致中枢神经兴奋性增加B.作为一碳单位的载体，维生素E缺乏可使DNA的合成受抑制C.有

下列哪些药材具有吸水的能力、黏舌A:硬滑石B:软滑石C:龙骨D:龙齿E:炉甘石

根据《招标投标法》，属于中标人投标应当符合的条件有()。A.能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准B.能够满足招标文件中规定的各项综合评价标准C

在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，属于()。A.重大责任事故罪B.强令违章冒险作业罪C.重大劳动安全事故罪

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。A.以本人的年收入证明文件为准 B.以近

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A.拟设立营业部的决议文件B.申请日前6个月月末

下列关于商业银行贷款业务的说法中，正确的是（ ）。 A．只能采用担保的方

孕妇血容量达最高峰为

下列关于变压器后备保护动作后处理正确的是（）？

(2011年)钢筋混凝土结构井道不宜采用的电梯导轨架安装方式是()。

理财策略在（）情况下应增加股票配置。

一普通完全井，半径r0=0.2m，含水层水头H=10m，渗透系数k=0.0006m/s，影响半径R=294m，抽水稳定后井中水深h=6m，此时该井的出...

维生素E的生理功能为（ ）A.作为某些脱氨酶的辅酶，维生素E．缺乏可导致中枢神经兴奋性增加B.作为一碳单位的载体，维生素E缺乏可使DNA的合成受抑制C.有

下列哪些药材具有吸水的能力、黏舌A:硬滑石B:软滑石C:龙骨D:龙齿E:炉甘石

根据《招标投标法》，属于中标人投标应当符合的条件有()。A.能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准B.能够满足招标文件中规定的各项综合评价标准C

在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，属于()。A.重大责任事故罪B.强令违章冒险作业罪C.重大劳动安全事故罪

下列关于商业银行贷款业务的说法中，正确的是（　　）。 A．只能采用担保的方

维生素E的生理功能为（　　）A.作为某些脱氨酶的辅酶，维生素E．缺乏可导致中枢神经兴奋性增加B.作为一碳单位的载体，维生素E缺乏可使DNA的合成受抑制C.有