首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险的主要种类不包括( )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险
合规风险的主要种类不包括( )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险
admin
2020-12-24
43
问题
合规风险的主要种类不包括( )。
选项
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
答案
D
解析
合规风险的主要类别包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xJ70KKKQ
相关试题推荐
由于经济周期、市场波动等因素,基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整;在交易的过程中会产生多种交易成本,除了佣金和税费等显性成本,交易过程中的...
以下()不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律
一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理,很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...
现金流量表的基本结构不包括()A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量
下列属于股票特征的是()。 Ⅰ.收益性 Ⅱ.风险性 Ⅲ.永久性 Ⅳ.参与性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于远期合约缺点的说法,错误的是()。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高
下列关于可转换债券的说法,错误的是()。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是()。A、基金可能包含多个不同的证券,每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
下列不属于股票的特征的是()。A、收益性B、永久性C、风险性D、真实性
下列不是常见的反映股票基金风险的指标是()。A、标准差B、A系数C、持股集中度D、久期
随机试题
新文化运动兴起的标志是( )。 A、陈独秀在上海创办《青年杂志》 B、蔡元
现在大部分家长都望子成龙,但苦于自己不懂音乐,只能用一些硬指标来衡量,例如练习时
某220kV线路,当被保护线路中点附近发生两相短路时,请判断线路两端保护的动作行
河北省某设区的市因城市建设需要,于上世纪90年代陆续批准了若干企业(包括一家外资
事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。下列属于一般事故隐患的是()。
在物业开发项目竣工验收阶段,以下不属于早期介入的内容是( )。
情绪稳定,性格开朗,兴趣广泛;具有坚定的意志和积极的进取精神;心胸开阔,兼容并包等都属于一名优秀的教师必须具备的良好的()。A.气质特征B.能力特征C.人格
泡沫产(发)生装置的作用是将泡沫混合液与空气混合形成空气泡抹,输送至燃烧物的表面上,某煤焦油储罐采用固定低倍数液下喷射泡沫灭火系统,应使用()。A.低倍数泡
病灶对侧下肢中枢性瘫痪A椎基底动脉系统TIB颈内动脉血栓形成C大脑前动脉血栓形成D大脑中动脉血栓形成E大脑后动脉血栓形成
我国法律规定的夫妻财产约定制的三种类型不包括()。A:部分共同制B:完全共同制C:分别财产制D:一般共同制