首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险的主要种类不包括( )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险
合规风险的主要种类不包括( )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险
admin
2020-12-24
33
问题
合规风险的主要种类不包括( )。
选项
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
答案
D
解析
合规风险的主要类别包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xJ70KKKQ
相关试题推荐
由于经济周期、市场波动等因素,基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整;在交易的过程中会产生多种交易成本,除了佣金和税费等显性成本,交易过程中的...
以下()不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律
一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理,很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...
现金流量表的基本结构不包括()A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量
下列属于股票特征的是()。 Ⅰ.收益性 Ⅱ.风险性 Ⅲ.永久性 Ⅳ.参与性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于远期合约缺点的说法,错误的是()。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高
下列关于可转换债券的说法,错误的是()。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是()。A、基金可能包含多个不同的证券,每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
下列不属于股票的特征的是()。A、收益性B、永久性C、风险性D、真实性
下列不是常见的反映股票基金风险的指标是()。A、标准差B、A系数C、持股集中度D、久期
随机试题
下列行为,应作为视同销售缴纳消费税的是( )。 A、外购已税烟丝继续加工成甲
在胎儿头部中线位置发现一囊性包块,应进行 A.彩色多普勒检查 B.膜腔穿刺
起重机械触电事故是指从事起重操作和检修作业的人员,因触电而导致人身伤亡的事故,为
国民经济统计中,生产统计范围不包括()
潼蒺藜的处方应付是 A.刺蒺藜B.肉果 C.沙苑子D.蛇蜕 E.补骨脂
下列各项中,不具有行政主体资格的是( )。A.乡、镇人民政府B.公安派出所C.街道办事处D.公安局法制科
根据《公司法》,公司可以收购本公司股份的情形包括()。A:减少公司注册资本B:增加公司注册资本C:将股份奖励给本公司职工D:与持有本公司股份的其他公司合并
必须进行模板设计的包括()模板。A.移动式B.重要结构物的C.滑动式D.拆移式E.承重
下列关于质权的说法,正确的是()。A.质物不需要转移占有B.质押的标的只能是动产C.著作权里的财产权可以作为权利质押D.建设用地使用权可以质押
根据《行政复议法实施条例》,行政复议期间,行政复议机构认为申请人以外的公民、法人或者其他组织与被审查的具体行为有利害关系的,可以通知其作为( )参加行政复...