中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分

admin2020-12-24 50

问题中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。

选项 A、开除处分
B、刑事处罚
C、记过处分
D、纪律惩戒

答案D

解析根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定：协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。故此题选D。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xJbeKKKQ

相关试题推荐

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计...
下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ...
下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导
以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，（）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10
我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行执行中国证监会（）。A.审批制，核准制B.审批制，复核制C.核准制，审批制D.核准制，复核制
债券的开户合同应当包括如下事项()。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之问的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ...
当前债券托管市场上的托管机构不包括（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.上海清算所C.中国证券登记结算有限责任公司D.深圳清算所
交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同

随机试题

承包人采购材料和工程设备的，若合同中没有约定价格变化的范围或幅度，则材料、工程设
患者头部低垂，两目深陷，呆滞无光属 A．心肺宗气将惫 B．精明神气将惫 C
对哮喘的长期治疗方案应每隔多长时间进行评估，然后调整治疗方案 A、1-2个月
依据穿墙套管运维细则管理规定，发现穿墙套管有（）情况之一，运维人员应立即
“感冒”指的是
陡崖前缘的不稳定部分主要在重力作用下突然下坠滚落，对人类生命财产造成损失的自然灾害称为（）。A.崩塌灾害B.滑坡灾害C.泥石流灾害D.地面塌陷灾害
男性，25岁。因高位小肠瘘1天人院，入院后经颈内静脉插管滴入肠外营养液，两周后突然出现寒战、高热，无咳嗽、咳痰，腹部无压痛和反跳痛。如果24小时后发...
依据《中华人民共和国海洋环境保护法》，关于防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境的防治，下列说法中，正确的有()。A:在海岸采挖砂石，必须采取有效措施、防止污染海
税务行政复议中的被申请人是指()。A:被税务机关委托的代征人B:与申请人存在控股关系的上级单位C:以共同名义与税务机关共同作出处罚决定的其他组织D:作出具
根据增值税法律制度的规定，下列表述正确的有（　）。A.增值税一般纳税人资格实行登记制B.个体工商户以外的其他个人年应税销售额超过小规模纳税人标准的，不需要向主

中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（ ），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计...

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ...

下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导

以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，（）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10

我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行执行中国证监会（）。A.审批制，核准制B.审批制，复核制C.核准制，审批制D.核准制，复核制

债券的开户合同应当包括如下事项()。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之问的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ...

当前债券托管市场上的托管机构不包括（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.上海清算所C.中国证券登记结算有限责任公司D.深圳清算所

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同

承包人采购材料和工程设备的，若合同中没有约定价格变化的范围或幅度，则材料、工程设

患者头部低垂，两目深陷，呆滞无光属 A．心肺宗气将惫 B．精明神气将惫 C

对哮喘的长期治疗方案应每隔多长时间进行评估，然后调整治疗方案 A、1-2个月

依据穿墙套管运维细则管理规定，发现穿墙套管有（）情况之一，运维人员应立即

“感冒”指的是

陡崖前缘的不稳定部分主要在重力作用下突然下坠滚落，对人类生命财产造成损失的自然灾害称为（）。A.崩塌灾害B.滑坡灾害C.泥石流灾害D.地面塌陷灾害

男性，25岁。因高位小肠瘘1天人院，入院后经颈内静脉插管滴入肠外营养液，两周后突然出现寒战、高热，无咳嗽、咳痰，腹部无压痛和反跳痛。 如果24小时后发...

依据《中华人民共和国海洋环境保护法》，关于防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境的防治，下列说法中，正确的有()。A:在海岸采挖砂石，必须采取有效措施、防止污染海

税务行政复议中的被申请人是指()。A:被税务机关委托的代征人B:与申请人存在控股关系的上级单位C:以共同名义与税务机关共同作出处罚决定的其他组织D:作出具

根据增值税法律制度的规定，下列表述正确的有（ ）。A.增值税一般纳税人资格实行登记制B.个体工商户以外的其他个人年应税销售额超过小规模纳税人标准的，不需要向主

中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分

男性，25岁。因高位小肠瘘1天人院，入院后经颈内静脉插管滴入肠外营养液，两周后突然出现寒战、高热，无咳嗽、咳痰，腹部无压痛和反跳痛。如果24小时后发...

根据增值税法律制度的规定，下列表述正确的有（　）。A.增值税一般纳税人资格实行登记制B.个体工商户以外的其他个人年应税销售额超过小规模纳税人标准的，不需要向主