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中国证券业协会自律监察专业委员会,按照有关规定对证券投资咨询人员进行( ),证券投资咨询人员不服的,可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分
中国证券业协会自律监察专业委员会,按照有关规定对证券投资咨询人员进行( ),证券投资咨询人员不服的,可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分
admin
2020-12-24
16
问题
中国证券业协会自律监察专业委员会,按照有关规定对证券投资咨询人员进行( ),证券投资咨询人员不服的,可向协会申请复议。
选项
A、开除处分
B、刑事处罚
C、记过处分
D、纪律惩戒
答案
D
解析
根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定:协会自律监察专业委员会,按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申请复议。故此题选D。
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