首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( ) ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明...
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( ) ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明...
admin
2020-12-24
25
问题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
选项
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④
答案
A
解析
证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料: (1)申请书; (2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件; (3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本; (4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件; (5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告; (6)中国证监会规定的其他申请材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xLneKKKQ
相关试题推荐
按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。 Ⅰ.向投资者提示股份转让风险,与投资者签...
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国...
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC
营销人员针对()的客户采用缘故法营销。A、直接关系型B、间接关系型C、陌生关系型D、介绍关系型
证券市场的有效性包含两个方面的要求,即()。A、证券市场的透明度和高效率B、证券市场的高效率和低风险C、证券市场的高效率和低成本D、证券市场的透明度和低
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
所请代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为()提供的股份转让服务业务。A、有限责任公司B、上市公司C、股份公司D、非上市公司
经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。A、净资产不低于2亿元人民币B、经营行为规范C、在最近一个季度末资产管理规模不低于1
证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在()上签字确认。A、《证券交易委托代理协议书》B、《证券
随机试题
光敏感性枕叶癫痫的临床和脑电图特征不包括( )。 A.反射性癫痫
根据国务院《关于开展城镇居民基本医疗保险试点的指导意见》,下列具有城市户籍的人员
下列关于爆炸性气体环境危险区域划分以及爆炸性气体环境危险区域范围的说法中,正确的
甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,为证券法律制度所禁止的有()。
回归分析中通常采用最小二乘法,主要原因包括()。 Ⅰ.从理论上讲,最小二乘法
下列关于增加药物溶解度方法的叙述中,正确的是
男性,33岁,肝癌术后2个月,发现切缘1CM可疑占位,治疗方案首选A.肝局部切除B.左半肝切除C.肝动脉结扎和插管D.肿瘤局部无水酒精注射E.
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.200D.500
建设单位选择工程监理单位最重要的原则是基于( )的选择。A.质量B.报价C.能力D.方案
当两项资产收益率之间的相关系数为0时,下列有关表述正确的有( )。A.两项资产收益率之间没有相关性B.投资组合的风险最小C.投资组合可分散的风险效果比正相