首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》,下列说法正
根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》,下列说法正
shuhaiku
2019-12-17
69
问题
根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》,下列说法正确的有()。Ⅰ.已过发审会的企业更换保荐机构的,需要重新履行申报程序Ⅱ.审核过程中,签字会计师被行政处罚导致执业受限制的,在相关行政处罚实施完毕之前,不安排后续审核工作Ⅲ.已过发审会后更换律师的,均须重新上会Ⅳ.更换保荐代表人的,原签字个人需出具承诺,对其原签署的相关文件的真实、准确、完整承担相应的法律责任Ⅴ.保荐机构被行政处罚的,保荐机构应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》(2016年修订)具体分析如下:Ⅰ项,第1条规定,在审首发企业,更换保荐机构的,发行人、原保荐机构及更换后的保荐机构应当说明更换的原因。对于原保荐机构因发行人不配合其履行保荐职责或认为发行人不符合发行上市条件而主动终止保荐协议,或者发行人非因保荐机构被立案或执业受限而主动与保荐机构终止保荐协议的,一律需要重新履行申报程序。不属于上述情形的,更换后的保荐机构应当重新履行完整的保荐工作程序,对原保荐机构辅导情况进行复核确认,重新出具保荐文件,并在保荐文件中对新出具的文件与原保荐机构出具的文件内容是否存在重大差异发表明确意见。Ⅱ、Ⅴ两项,第3条规定,审核过程中,保荐机构、律师事务所、会计师事务所或相关保荐代表人、签字律师、签字会计师被行政处罚、采取监管措施的,保荐机构及所涉中介机构均应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见,但相关机构或人员在被立案调查阶段已经进行过复核工作的除外。相关行政处罚或监管措施导致保荐机构、会计师事务所、律师事务所或签字保荐代表人、会计师、律师执业受限制的,在相关行政处罚或监管措施实施完毕之前,不安排后续审核工作。Ⅲ、Ⅳ两项,第4条规定,在审首发企业更换保荐代表人、保荐机构、律师、律师事务所、会计师、会计师事务所的,原签字机构和个人需出具承诺,对其原签署的相关文件的真实、准确、完整承担相应的法律责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xQYsKKKQ
相关试题推荐
根据自理模式理论,对昏迷患者进行护理时应采用()。
根据自理模式理论,对糖尿病患者进行护理时应采用()。
根据病史及体征可判断患者发生了张力性气胸,应立即胸膜腔穿刺排气减压。在紧急状况下
根据该患者的病史及实验室检查结果,初步诊断为急性胰腺炎。患者应禁食及胃肠减压,绝
根据该患者的病史及表现,考虑诊断伤寒。伤寒是由伤寒杆菌引起的经消化道传播的急性传
关于著作权的保护期,下列选项中说法正确的有( )。
根据我国著作权法有关规定,表演艺术著作权的获得( )。
关于著作权说法错误的是( )。
某企业将一种已经使用50年的注册商标转让。根据历史资料,该企业近5年使用这一商标
经验数据法是常被采用的一种利润分成法,一般根据\"三分\"分成法、\"四分\"分成法或其
随机试题
某主板上市公司进行公开增发,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.增发发行价格应不低
消渴的病变脏腑主要是 A、肺、脾、肾 B、肺、胃、肾 C、心、肝、肾 D
关于检查口的设置,下列说法错误的是()。
关于分批装运和转运,下列说法正确的有()。
首先考虑为肝癌腹腔积液的是 A漏出液 B渗出液 C血性
尽管电灯在发明后的一段时间里遇到了前所未有的阻力,大多数人都持观望态度而继续使用油灯。但是到了19世纪中后期,电灯还是最终战胜了油灯,成为欧美诸国主要的照...
对黄土湿陷性的叙述中,( )是正确的。A.黄土主要为粉土颗粒组成,其次为砂及黏粒B.孔隙比较大,一般在0.85~1.24之间C.饱和度较大时湿陷较小D.
患者男,35岁。3个月来发热,乏力,盗汗,食欲不振。查体:体重减轻,一般状况尚可。实验室检查:痰结核分枝杆菌阳性,初步诊断为肺结核收住入院。医嘱行PPD试验。A
某外国商人甲在我国领域内犯重婚罪,对甲应如何处置?( )A.适用我国刑法追究其刑事责任B.通过外交途径解决C.适用该外国刑法追究其刑事责任D.直接驱逐出
在施工现场安装、拆卸施工起重机械,整体提升脚手架、模板等自升式架设设施,必须由( )承担。A.总承包单位B.使用设备的分包单位C.具有相应资质的单位