以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )

昕玥2019-12-17  24

问题 以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )

选项 A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议,由恒昌证券公司代销本公司发行的证券.C.南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承 销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的 公司债券D.北方股份有限公司向其职工300人发行股票

答案BCD

解析。《证券法》第11条第1款规定,发行人 申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采 取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行 保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人。第10条第1、2款规定,公开发行证券,必须符合 法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监 督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核 准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形 之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券; (2)向特定对象发行证券累计超过200人的;(3)法 律:行政法规规定的其他发行行为。A选项属于第10条规定的私募不超过200人的, 为不公开发行,故A选项不当选;B选项属于公开发行股票,依法采取承销方式的, 当选;C选项属于发行人公开发行可转换为股票的公司 债券,依法采取承销方式的,当选;D选项属于向特定对象发行证券累计超过200人 的,为公开发行采取承销方式的,当选。
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