首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
昕玥
2019-12-17
63
问题
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
选项
A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议,由恒昌证券公司代销本公司发行的证券.C.南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承 销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的 公司债券D.北方股份有限公司向其职工300人发行股票
答案
BCD
解析
。《证券法》第11条第1款规定,发行人 申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采 取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行 保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人。第10条第1、2款规定,公开发行证券,必须符合 法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监 督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核 准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形 之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券; (2)向特定对象发行证券累计超过200人的;(3)法 律:行政法规规定的其他发行行为。A选项属于第10条规定的私募不超过200人的, 为不公开发行,故A选项不当选;B选项属于公开发行股票,依法采取承销方式的, 当选;C选项属于发行人公开发行可转换为股票的公司 债券,依法采取承销方式的,当选;D选项属于向特定对象发行证券累计超过200人 的,为公开发行采取承销方式的,当选。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xWANKKKQ
相关试题推荐
中国教师的资格条件须包括的要件有()。 A.必须是中国公民 B.必须具有良
我国教师资格认定中,申请人在受理期限提出申请后,对符合认定条件的,教育行政部门应
教师资格的条件包括()。 A.必须是中国公民 B.必须具有良好的思想道德品
测量标准须经对()方面考核合格后,才有资格进行量值传递。[2007年真题]
认可是指由认可机构对()的能力和执业资格,予以承认的合格评定活动。[2007年
关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是:()
下列关于证券投资基金的说法正确的是:()
对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()
关于证券承销,下列说法不正确的是:()
关于证券交易的风险基金,下列说法正确的是:()
随机试题
八七会议的主要功绩有( )。 A、确立党的工作以农村为中心 B、确定了土地
常用的不确定型决策方法包括( )。 A、小中取大法 B、大中取大法 C
下列交易行为和持仓量的说法,正确的是()。
下列行业中不属于我国经济普查范围的是( )。
战略管理能力指标分级评分标准表中要求是A级的人员指标等级定义为()。
膜攻击复合体是( )。
结构化产品嵌入了()就具有了路径依赖特征。
VC=O 红外吸收光谱主要特征峰的波数是 A.3750~3000cm-1B
持续整理三角形形态主要分为()。A.反转三角形B.斜三角形C.正三角形D.直角三角形
A股份有限公司(本题下称“A公司”)为上市公司,2×19年至2×20年发生的部分交易或事项如下:(1)2×19年3月1日,A公司向B公司销售一批货物,价...