首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
昕玥
2019-12-17
49
问题
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
选项
A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议,由恒昌证券公司代销本公司发行的证券.C.南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承 销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的 公司债券D.北方股份有限公司向其职工300人发行股票
答案
BCD
解析
。《证券法》第11条第1款规定,发行人 申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采 取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行 保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人。第10条第1、2款规定,公开发行证券,必须符合 法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监 督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核 准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形 之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券; (2)向特定对象发行证券累计超过200人的;(3)法 律:行政法规规定的其他发行行为。A选项属于第10条规定的私募不超过200人的, 为不公开发行,故A选项不当选;B选项属于公开发行股票,依法采取承销方式的, 当选;C选项属于发行人公开发行可转换为股票的公司 债券,依法采取承销方式的,当选;D选项属于向特定对象发行证券累计超过200人 的,为公开发行采取承销方式的,当选。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xWANKKKQ
相关试题推荐
中国教师的资格条件须包括的要件有()。 A.必须是中国公民 B.必须具有良
我国教师资格认定中,申请人在受理期限提出申请后,对符合认定条件的,教育行政部门应
教师资格的条件包括()。 A.必须是中国公民 B.必须具有良好的思想道德品
测量标准须经对()方面考核合格后,才有资格进行量值传递。[2007年真题]
认可是指由认可机构对()的能力和执业资格,予以承认的合格评定活动。[2007年
关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是:()
下列关于证券投资基金的说法正确的是:()
对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()
关于证券承销,下列说法不正确的是:()
关于证券交易的风险基金,下列说法正确的是:()
随机试题
在凯恩斯的货币需求理论中,与利率相关的货币需求是指()。 A、交易动机货币需求
下列各项中,应归入项目审计档案的有:
目前,财政部规定的固定资产快速折旧法有()。
爱国主义是调节个人与祖国之间关系的()
下列关于便秘的叙述中,错误的是
在短路的实用计算中,通常只用()的有效值来计算短路功率。 (A)非周期分世电流(B)短路全电流(C)短路电流自由分狱(D)周期分量电流
GFR表示A.急性肾衰竭B.慢性肾衰竭C.肾小球滤过率D.急性呼吸窘迫综合征E.弥散性血管内凝血
政府采购货物和服务招标项目和机电产品国际招标项目采用综合评估法评标时,规定必须采用()。A:低价优先方法B:高价优先方法C:综合评估法D:公式法
狭义的人力资源规划,包括的年度计划有()。A:人员配备计划B:人员培训计划C:人员补充计划D:人员晋升计划E:薪酬激励计划
下列关于房产税纳税人的表述中,不符合法律制度规定的是( )。A、甲企业无租使用他人房产,由出租人缴纳 B、房屋产权所有人不在房产所在地的,房产代管人为纳税人