首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
昕玥
2019-12-17
23
问题
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:( )
选项
A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议,由恒昌证券公司代销本公司发行的证券.C.南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承 销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的 公司债券D.北方股份有限公司向其职工300人发行股票
答案
BCD
解析
。《证券法》第11条第1款规定,发行人 申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采 取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行 保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人。第10条第1、2款规定,公开发行证券,必须符合 法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监 督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核 准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形 之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券; (2)向特定对象发行证券累计超过200人的;(3)法 律:行政法规规定的其他发行行为。A选项属于第10条规定的私募不超过200人的, 为不公开发行,故A选项不当选;B选项属于公开发行股票,依法采取承销方式的, 当选;C选项属于发行人公开发行可转换为股票的公司 债券,依法采取承销方式的,当选;D选项属于向特定对象发行证券累计超过200人 的,为公开发行采取承销方式的,当选。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xWANKKKQ
相关试题推荐
中国教师的资格条件须包括的要件有()。 A.必须是中国公民 B.必须具有良
我国教师资格认定中,申请人在受理期限提出申请后,对符合认定条件的,教育行政部门应
教师资格的条件包括()。 A.必须是中国公民 B.必须具有良好的思想道德品
测量标准须经对()方面考核合格后,才有资格进行量值传递。[2007年真题]
认可是指由认可机构对()的能力和执业资格,予以承认的合格评定活动。[2007年
关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是:()
下列关于证券投资基金的说法正确的是:()
对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()
关于证券承销,下列说法不正确的是:()
关于证券交易的风险基金,下列说法正确的是:()
随机试题
骨折急救的基本原则不包括( )。 A、抢救体克 B、迅速转运 C、包扎伤
《统计上大中小型企业划分办法》规定,非公有经济包括( )。 A.合资经济
(97-99题共用题干) 男性,31岁。驾车翻入河中,被救起后送当地县医院。入
双端固定桥受近中向倾斜力时,有关基牙运动方式的错误说法是()
()可分为探测时间、报警时间和人员的疏散预动时间
创新能力的激励机制包括()。[2010年5月二级、三级真题]
072663124()
设函数f(x)在 内连续,其导函数的图形如图所示,则f(x)有( )。 A.一个极小值点和两个极大值点B.两个极小值点和一个极大值点C.两个极小值
关于洋流,下列说法错误的是A.寒流对所流经的海岸有降温增湿的作用B.从低纬度流向高纬度的洋流是暖流C.寒暖流交汇是形成大型渔场得到重要条件D.洋流有助于海
张明是一家著名高科技企业的人力资源总监,企业成立时他就负责人力资源工作,公司的主要领导对他很信任,有关人事方面的事情都是他说了算。他的激励方法就是支付高额...