证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合...

admin2020-12-24  28

问题 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。
Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
Ⅱ.资产托管协议
Ⅲ.合规总监的合规审查意见
Ⅳ.中国证监会要求提交的其他材料

选项 A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
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