证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合...

admin2020-12-24 51

问题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。
Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
Ⅱ.资产托管协议
Ⅲ.合规总监的合规审查意见
Ⅳ.中国证监会要求提交的其他材料

选项 A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：（1）备案报告；（2）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（3）资产托管协议；（4）合规总监的合规审查意见；（5）中国证监会要求提交的其他材料。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xWbeKKKQ

相关试题推荐

以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...
我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。 ①交易场所不同 ②合约的规范性不同 ③交易风险不同 ④履约责任不同A.①②③B.①③④C.①②④D.①
按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30
下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。 ①分开负债 ②共同负债 ③集合发行 ④发行期限灵活A.①④B.①③④C.②③D.②④
企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央
公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.10%B.30%C.40%D.50%
证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

随机试题

女性，40岁，身高150cm，体重73kg。近3个月患者出现满月脸，毛发增多，颜
影响分娩的因素不包括
()是指保险双方当事人通过签订保险合同，或是需要保险保障的人自愿组合、实施的一
物业服务合同约定以外的服务是种有偿服务，服务报酬的数额、支付方式、支付时间等由(
中国明代律学家朱载堉首创新法密律，并由新法密律计算出十二律，这意味着中国的十二平均律比西方的十二平均律早出现了多少年?(　　)A.200B.300C.100
下列项目中，属于非强制性财政收入的有()。A.企业所得税B.公债收入C.教育费附加D.捐赠收入E.罚没收入
某钢筋混凝土基础工程，包括支模板、绑扎钢筋、浇筑混凝土三道工序，每道工序安排一个专业施工队进行，分三段施工，各工序在一个施工段上的作业时间分别3天、2天、...
工程项目进度计划的编制方法主要有()A:关键线路法B:计划评审技术C:头脑风暴法D:图示评审技术E:定额计算法
从工程项目的代建范围来划分，“代建制”的实施方式分为()和两阶段代建。A:前期代建B:中期代建C:全过程代建D:工程代建
证券组合理论体现在（）模式阶段。A.全面风险管理模式阶段B.资产风险管理模式阶段C.负债风险管理模式阶段D.资产负债风险管理模式阶段

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（ ）。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合...

以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。 ①交易场所不同 ②合约的规范性不同 ③交易风险不同 ④履约责任不同A.①②③B.①③④C.①②④D.①

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30

下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。 ①分开负债 ②共同负债 ③集合发行 ④发行期限灵活A.①④B.①③④C.②③D.②④

企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央

公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.10%B.30%C.40%D.50%

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

女性，40岁，身高150cm，体重73kg。近3个月患者出现满月脸，毛发增多，颜

影响分娩的因素不包括

()是指保险双方当事人通过签订保险合同，或是需要保险保障的人自愿组合、实施的一

物业服务合同约定以外的服务是种有偿服务，服务报酬的数额、支付方式、支付时间等由(

中国明代律学家朱载堉首创新法密律，并由新法密律计算出十二律，这意味着中国的十二平均律比西方的十二平均律早出现了多少年?( )A.200B.300C.100

下列项目中，属于非强制性财政收入的有()。A.企业所得税B.公债收入C.教育费附加D.捐赠收入E.罚没收入

某钢筋混凝土基础工程，包括支模板、绑扎钢筋、浇筑混凝土三道工序，每道工序安排一个专业施工队进行，分三段施工，各工序在一个施工段上的作业时间分别3天、2天、...

工程项目进度计划的编制方法主要有()A:关键线路法B:计划评审技术C:头脑风暴法D:图示评审技术E:定额计算法

从工程项目的代建范围来划分，“代建制”的实施方式分为()和两阶段代建。A:前期代建B:中期代建C:全过程代建D:工程代建

证券组合理论体现在（）模式阶段。A.全面风险管理模式阶段B.资产风险管理模式阶段C.负债风险管理模式阶段D.资产负债风险管理模式阶段

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合...

中国明代律学家朱载堉首创新法密律，并由新法密律计算出十二律，这意味着中国的十二平均律比西方的十二平均律早出现了多少年?(　　)A.200B.300C.100