2. 金融经济
  3. 以下属于证券欺诈行为的有（　　）A.代理客户买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.因看

以下属于证券欺诈行为的有（　　）A.代理客户买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.因看

admin2020-12-24  46
问题 以下属于证券欺诈行为的有（　　）
选项 A.代理客户买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.因看好某只股票，经与客户联系客户手机关机，若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机，因此虽未经客户的委托，但仍代客户买入该股票，获利2万元，客户表示满意
E.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
答案BCD
解析A，正常代理买卖不属于证券欺诈；D，尽管获利且客户满意，但只要是未经客户委托，擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈；E，属于操纵市场的情形。以下系证券欺诈： (1)违背客户的委托为其买卖证券； (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； (4)未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券： (5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； (6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息： (7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
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