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以下属于证券欺诈行为的有( )A.代理客户买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.因看
以下属于证券欺诈行为的有( )A.代理客户买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.因看
admin
2020-12-24
41
问题
以下属于证券欺诈行为的有( )
选项
A.代理客户买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意
E.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
BCD
解析
A,正常代理买卖不属于证券欺诈;D,尽管获利且客户满意,但只要是未经客户委托,擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈;E,属于操纵市场的情形。以下系证券欺诈: (1)违背客户的委托为其买卖证券; (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (4)未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券: (5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息: (7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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