2. 金融经济
  3. 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（ ）。A. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B. 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查. 事

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（ ）。A. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B. 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查. 事

admin2020-12-24  135
问题 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（ ）。
选项 A. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B. 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查. 事中监督和事后检查
C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
答案B
解析2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本 准备与净资本水平动态挂钩机制。
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