首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
tikufree
2019-12-17
44
问题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
选项
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
答案
B
解析
考点:考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责:(1)制定风险管理制度,并适时调整。(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。(7)风险管理的其他职责。证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xvJ9KKKQ
相关试题推荐
属于清算的主要程序的内容的是() Ⅰ.确定清算主体 Ⅱ.通知债权人 Ⅲ.
公司型基金的参与主体主要为()。 Ⅰ.投资者 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金销
全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是(
关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任,表述错误的是()?
下列选项中属于募集机构的责任的是()。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉,防
股权投资基金的合格投资者要求,净资产不低于()的单位,或者金融资产不低于()
以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中,董事会席位条款是()
有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,应当遵循以下原则()。
以下选项中,一般不属于董事会权利的是()。
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚? Ⅰ、股权
随机试题
学生小龙放学回家途中乱穿马路,被汽车撞倒在地,导致肋骨骨折,对于小龙所受伤害,下
痰瘀阻滞者慎用的是
在民法上,能引起债发生的法律事实是( )。
2008年,第二产业增加值占国内生产总值的比重超过50%的城市有: A.
从迁移的角度看,合理编排教学内容的标准就是使教材达到{pz_填空}、{pz_填空}、V。
知识点:医患关系 在慢性病中,医患关系中最理想的模式是A.主动被动型B.共同参与型C.指导合作型D.主动主动型E.被动被动型
根据《建设工程施工现场管理规定》,对施工现场泥浆水进行处理的要求是()A.未经处理可直接排入河流,但不得直接排入城市排水系统B.未经处理不得直接排入城市排水设
联合体投标是一种特殊的投标人组织形式,一般适用于()建设项目。A.大型B.中型C.小型D.一般
某公司是以重油为原料生产合成氨、硝酸的中型化肥厂,某日发生硝铵自热自分解爆炸事故,事故造成9人死亡、16人重伤、52人轻伤,损失工作日总数168000个,...
任何一个儿童的父母或其他对该儿童权利有责任者,并未提供对其适当或必需的支持、法定教育、医疗或其他法律认定儿童权利必要的相关照顾;或者儿童遭受其父母或其他对...