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财务会计
关于公募基金销售活动,以下合规的是( )。 Ⅰ 采用直销代办模式 Ⅱ
关于公募基金销售活动,以下合规的是( )。 Ⅰ 采用直销代办模式 Ⅱ
tikufree
2019-12-17
36
问题
关于公募基金销售活动,以下合规的是( )。 Ⅰ 采用直销代办模式 Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购 Ⅲ 买基金份额赠送意外险 Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演
选项
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅰ项不合规,“直销代办”模式属于违规行为。 Ⅲ项不合规,基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
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