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财务会计
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。
昕玥
2020-05-20
54
问题
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项
答案
B
解析
考点:考查财务顾问的监管。根据《证券法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料.工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理.内部控制.经营运作.风险状况.从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
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