首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。 ①没
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。 ①没
昕玥
2020-05-20
22
问题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④
选项
答案
B
解析
考点:考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/y2jpKKKQ
相关试题推荐
根据审计风险模型规定,下列表述中不正确的是()。 A、在审计业务中,注册会计师
根据《合同法》的规定,当事人一方因不可抗力的原因不能履行合同规定的义务时,可以部
如果出卖人就同一普通动产订立多重买卖合同,在买卖合同均有效的情况下,买受人均要求
关于买卖合同解除的效力,下列说法正确的有()。 A、因标的物的主物不符合约定而
甲乙双方签订了买卖合同,在合同履行过程中,发现该合同某些条款约定不明确。甲乙双方
根据《合同法》的规定,债务人可以将标的物提存的情形有()。 A、债权人出国旅游
根据合同法的规定,承运人对运输过程中发生的下列旅客伤亡事件不承担赔偿责任的有()
甲公司委托乙公司开发一项科研项目,同时产生一项发明,在双方事先没有约定的情况下,
根据《合同法》规定,下列情况属于合同的变更的有()。 A、标的物数量的变更
下列有关保证责任的诉讼时效的表述符合法律规定的有()。 A、一般保证中,主债务
随机试题
在建设工程项目进度计划系统中,按计划的深度不同划分的进度计划包括( )。
隔离开关采用软导线引下连接时,其接线端机械荷载不需计及()。 A.引下线的张力
站用直流电源系统可研初设审查验收,绝缘监测装置配置:绝缘监测装置配置应具有(
女,25岁。因失恋致心情抑郁不舒,失眠多梦,脉弦细。治疗应首选
发生青霉素过敏反应,病人最早出现的症状是A.意识丧失B.血压下降C.面色苍白D.喉头水肿、气促E.幻觉、谵妄
患者,男,68岁。近一个月来出现低热、胸痛、咳嗽、咳痰,有时痰中混有血丝。体格检查:消瘦,左锁骨上可触及一团质硬固定肿大淋巴结。胸部X线平片及胸部CT显示...
下面各组词语中,有错别字的一组是()。A.扭怩扭捏、接交结、急风暴雨疾风劲草B.姻缘因缘、机遇际遇、促膝谈心抵足谈心C.口型口形、飘荡漂荡、轻歌曼舞清歌妙舞
共用题干 男,30岁。间歇出现颜面及下肢水肿已5年,伴乏力、头痛。查体:血压180/110mmHg;Hb80g/L,尿蛋白(++),尿红细胞6~8个/HP。为
中囯期货保证金监控中心的主管部门是()。A.国务院B.中囯证监会C.期货交易所D.期货业协会
下列项目中,不包括在废品损失内的有( )。A.经质量检验部门鉴定不需要返修、可以降价出售的不合格品B.产品入库后由于保管不善等原因而损坏变质的产品C.实行“