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  3. 国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅱ．风险控制指标符合规...

国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅱ．风险控制指标符合规...

admin2020-12-24  38
问题 国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条 件。
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