期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()。A:5年 B:10年 C:20年 D:30年

admin2020-12-24 35

问题期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()。

选项 A:5年
B:10年
C:20年
D:30年

答案C

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/y8CQKKKQ

相关试题推荐

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4
()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机
投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次曰C.接到注销申请的一周内D.当日
投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内期货交易结算单作为证明。A.1年B.2年C.3年D.5年
关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的有（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C
禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机
中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金

随机试题

诊断肾结核最可靠的依据是（　　）。 A、尿频、尿急、尿痛症状 B、尿检结核菌
以下哪项不是急性有机磷农药中毒轻度、中度中毒的临床表现 A．瞳孔缩小 B．肌
关于痛风的治疗不正确的是 A．限制饮酒 B．可服用噻嗪类利尿剂 C．用药期
陈老师所在的机构里录用了一批社会工作专业应届毕业生。作为他们的督导，陈老师在第一
知于莫如父，知女莫如母。”说明家庭教育具有（）。 A.先导性 B.感染性
判断抗精神病药是否有效，需在足剂量下使用至少 A.2周 B.3周 C
按照刑法的规定，不得假释的犯罪分子包括（　　）。 A.因抢劫罪被判处15年有期
支气管哮喘与过敏性肺炎的不同点是A.有过敏原接触史B.血中嗜酸性粒细胞增高C.喘息D.致敏原阳性E.胸部X线表现
肱骨外上髁炎主要体征是A.“4”宇试验阳性B.伸肌腱牵拉试验（Mills征）阳性C.杜加（DugaS)征阳性D.直腿抬高试验（Lasegue)阳性E.
关于施工管理职能分工表和工作任务分工表的说法，正确的有()。A.管理职能的分工表和岗位责任描述的作用是完全相同的B.不同的管理职能可由不同的职能部门承担C.

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()。A:5年 B:10年 C:20年 D:30年

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4

()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机

投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次曰C.接到注销申请的一周内D.当日

投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内期货交易结算单作为证明。A.1年B.2年C.3年D.5年

关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的有（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机

中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金

诊断肾结核最可靠的依据是（ ）。 A、尿频、尿急、尿痛症状 B、尿检结核菌

以下哪项不是急性有机磷农药中毒轻度、中度中毒的临床表现 A．瞳孔缩小 B．肌

关于痛风的治疗不正确的是 A．限制饮酒 B．可服用噻嗪类利尿剂 C．用药期

陈老师所在的机构里录用了一批社会工作专业应届毕业生。作为他们的督导，陈老师在第一

知于莫如父，知女莫如母。”说明家庭教育具有（）。 A.先导性 B.感染性

判断抗精神病药是否有效，需在足剂量下使用至少 A.2周 B.3周 C

按照刑法的规定，不得假释的犯罪分子包括（ ）。 A.因抢劫罪被判处15年有期

支气管哮喘与过敏性肺炎的不同点是A.有过敏原接触史B.血中嗜酸性粒细胞增高C.喘息D.致敏原阳性E.胸部X线表现

肱骨外上髁炎主要体征是A.“4”宇试验阳性B.伸肌腱牵拉试验（Mills征）阳性C.杜加（DugaS)征阳性D.直腿抬高试验（Lasegue)阳性E.

关于施工管理职能分工表和工作任务分工表的说法，正确的有()。A.管理职能的分工表和岗位责任描述的作用是完全相同的B.不同的管理职能可由不同的职能部门承担C.

诊断肾结核最可靠的依据是（　　）。 A、尿频、尿急、尿痛症状 B、尿检结核菌

按照刑法的规定，不得假释的犯罪分子包括（　　）。 A.因抢劫罪被判处15年有期